中新经纬客户端9月8日电 证监会官网8日发布市场禁入决定书提到，因吴联模作为上市公司凯瑞德实控人，利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息，操纵“凯瑞德”股价，获利金额巨大，严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重，对其采取终身市场禁入措施。
借用30多个账户持有买卖“凯瑞德”
决定书提到，2011年12月至2017年6月期间，吴联模为上市公司凯瑞德的实际控制人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。
决定书指出，2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模除了利用第五季实业账户持有、买卖“凯瑞德”外，亦借用他人账户持有、买卖“凯瑞德”。吴联模借用的他人账户包括33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个机构账户(以下统称账户组)。
具体来看，涉案期间，吴联模作为借款人，向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。鲜某向吴联模提供12.5亿元的资金和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对应主账户为信托产品账户或个人账户)，由吴联模负责账户交易决策。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信托产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。
吴联模除了向鲜某借用33个HOMS子账户外，还向鲜某及鲜某哥哥借用账户。这意味着，为保证相关信托产品所持股票仓位稳定和到期清仓时不对股价产生冲击，鲜某向吴联模提供本人和哥哥的账户承接信托产品即将到期的仓位，待新信托产品成立后再把个人账户里的持仓转至新信托产品账户。
此外，2015年6月初，吴联模作为借款人，向上海银领金融信息服务有限公司(以下简称银领公司)融资用于股票交易。2015年6月8日，银领公司将2.24亿元借款转入以员工名义设立的上海恣景实业有限公司(以下简称恣景公司)并将该账户提供给吴联模使用，吴联模本人转入部分保证金。2015年6月至11月期间，“恣景公司”账户为吴联模借用的配资账户。
多种手段操纵股价 盈利超8000万
决定书提到，2014年8月5日至9月29日，账户组在39个交易日中的37个交易日买卖“凯瑞德”，其中以买入为主，期间共买入“凯瑞德”10505350股，买入金额106660653.04元，共卖出“凯瑞德”1934270股，卖出金额16802420.77元。截至2014年9月29日，账户组持有“凯瑞德”8571080股，占该股总股本的4.87%。
2014年9月30日至2015年3月25日，吴联模控制凯瑞德发布涉及发展彩票业务、基金业务等新题材的利好信息拉抬股价，但凯瑞德对相关事项并未积极推进，部分事项相继宣告终止或者取消，相关信息披露存在不真实、不准确、不完整、不及时等情形。与此同时，吴联模控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易“凯瑞德”，配合拉抬“凯瑞德”股价。此后，吴联模控制账户组减仓卖出“凯瑞德”，并在减持期间发布利好信息维持股价。
涉案期间，凯瑞德经营状况持续恶化，亏损严重，但由于吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息，并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易，拉抬“凯瑞德”股价，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元，累计上涨210.01%，显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。期间“凯瑞德”股价曾达到历史最高价43.50元(2015年6月8日)。账户组累计买入“凯瑞德”49413224股(含大宗交易)，累计卖出“凯瑞德”38071108股。经证券交易所统计，吴联模上述交易共盈利85321938.52元。
决定书指出，涉案期间，吴联模在利用账户组增持“凯瑞德”比例达到5%时和减持“凯瑞德”比例达到5%时，均未按照规定履行相应的报告和公告义务。
对此，证监会对吴联模采取终身市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。(中新经纬APP)
【编辑：吴晓薇】