中新经纬客户端10月9日电 南京证券9日晚间公告称，收到上交所和深交所的纪律处分事先告知文件，公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述交易所拟对公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。
截图来源：南京证券公告
上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》指出，根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，该公司在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。
上交所指出，南京证券上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定，拟对该公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。
此外，根据深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》，深交所也拟对南京予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。
二级市场方面，南京证券9日股价报收8.35元/股，近5日跌9.83%，现市值275亿元。(中新经纬APP)
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