两私募操纵股价遭罚 昔日冠军陷落

　　证券时报记者 许孝如

　　新年伊始，证监会即对两家私募——蓝海思通和雅利资产开出了罚单。其中，蓝海思通涉案产品的直接负责人是2016年私募冠军、圈内称“快刀八郎”的80后操盘手苏思通。

　　经查，蓝海思通旗下的私募产品耀汇金1期、3期，利用资金优势，采用持续高价申买、对倒等方式影响“云煤能源”等5只股票，构成操纵市场行为。最终，蓝海思通被证监会罚没1741.1万元，直接负责人苏思通被给予警告，并处以30万元罚款。

　　另一家私募雅利资产也在同一天被罚。雅利资产的旗下产品耀汇金2期因操纵“中发科技”被处以100万元罚款；主管人员吕沈强被给予警告，并处以30万元罚款。

　　值得注意的是，前私募冠军操纵的5只股票中，3只股票盈利、2只股票亏损。其中，交易云煤能源亏损达2786.95万元；而3只盈利股票给蓝海思通带来的违法所得仅为513.7万元。相比之下，雅利资产的操纵“战绩”更为尴尬，耀汇金2期分35笔卖出“中发科技”，不仅没有盈利，最终还亏损5.4万元。

　　两私募操纵股价遭罚

　　1月3日，证监会在官网公布了对蓝海思通行政处罚决定书，认定蓝海思通利用资金优势，通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源” “西藏旅游”、“恒源煤电”、“西宁特钢”、“新钢股份”5只股票的价格和交易量，其行为违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项和第四项关于禁止操纵证券市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　处罚决定书显示，蓝海思通的涉案账户分别是兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(1)期及兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(3)期，这2个账户在2015年6月8日开立于中国国际金融股份有限公司广州天河路证券营业部，资金均来源于募集资金。

　　耀汇金1期、3期的交易决策人为苏思通，其在作出决策后直接给交易员下达交易指令，或通过丁某伟下达交易指令，公司交易员负责下单，下单电脑为公司电脑。

　　听证会上，当事人苏思通提出如下申辩意见：其没有参与“西藏旅游”股票的操作，操作这只股票的人是现关押于辽宁本溪看守所的刘某力，蓝海思通和苏思通也是受牵连伤害者，且配合调查，请求从轻处罚。

　　但经核实，没有证据表明耀汇金1期3期交易“西藏旅游”系由他人操作。证监会认为，蓝海思通实际控制使用耀汇金1期、3期，应当对其操纵行为承担责任。

　　最终，证监会决定对蓝海思通没收违法所得513.7万元，并处以1227.4万元罚款。对直接负责的主管人员苏思通给予警告，并处以30万元罚款。

　　无独有偶，另一家私募雅利(上海)资产管理有限公司(简称雅利资产)也在同一天被证监会处罚，涉案账户为兴业国际信托有限公司-耀汇金1号资产集合资金信托计划(2)期，即耀汇金2期。该账户于2015年6月8日开立于中国国际金融股份有限公司广州天河路证券营业部，资金来源于募集资金。

　　耀汇金2期的所有股票交易决策人为雅利资产的吕沈强，下单人为公司交易员，下单电脑为公司电脑。

　　据了解，雅利资产利用资金优势，通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响“中发科技”价格和交易量，其行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项和第四项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵市场行为。

　　最终证监会决定对雅利资产操纵“中发科技”处以100万元罚款；对直接负责的主管人员吕沈强给予警告，并处以30万元罚款。

　　昔日冠军屡陷负面新闻

　　公开资料显示，苏思通生于1983年，曾任职于新时代证券等机构，有着十余年的资本市场运作经历，投资风格以快、准、狠著称，圈内人称“快刀八郎”，同时也是2016年的私募冠军，其代表产品为“蓝海一号”。2016年，蓝海一号的年度收益率高达180.92%。

　　然而近两年，苏思通却屡陷负面新闻，不但旗下管理的私募产品业绩不佳，还一度卷入民间借贷诉讼。2018年5月，上市公司东晶电子公告透露，大股东蓝海投控掌舵人苏思通卷入民间借贷诉讼，牵连致使该公司银行账户被法院冻结。

　　证券时报记者注意到，苏思通主要利用资金优势，通过耀汇金1期、3期采用持续高价申买、对倒等方式操纵交易“云煤能源”等5只股票，影响股票价格和交易量。

　　从最终的收益来看，5只股票中有3只盈利、2只亏损。其中，交易云煤能源亏损达2786.95万元，交易恒源煤电亏损115.08万元。盈利的3只股票均为小幅盈利，其中交易西宁特钢盈利95.28万元、交易新钢股份盈利23.83万元、交易西藏旅游盈利394.59万元，违法所得共计513.7万元。

　　与苏思通相比，吕沈强掌舵的雅利资产的操纵“战绩”则更为尴尬。耀汇金2期分35笔卖出“中发科技”75.48万股，成交金额1075.50万元，最终亏损5.4万元。由于没有违法所得(交易亏损)，该私募被证监会处于100万元的罚款。