监管层强力护驾新三板改革,保荐项目状况须15天报送一次

　　独家 监管层强力护驾新三板改革，保荐项目状况须15天报送一次

　　李维

　　箭在弦上的新三板市场改革及具体项目可能面临的问题，正在被监管部门高度关注。

　　21世纪经济报道记者从多家券商人士处独家获悉，全国股转系统中介业务部向保荐券商2020年1月17日当天发布通知，要求各家主办券商须定期报送新三板改革项目进展情况。

　　根据通知要求，主办券商须自1月17日起，直到首批公开发行保荐项目在精选层挂牌期间，每半个月报送一次，即分别在每月5日、20日前分别报送截至上月末，当月15日的项目进展情况和数据。值得一提的是，1月15日的数据，主办券商需在1月21日前通过系统完成报送。

　　在报送内容上，将包括两个方面，一是公开发行保荐项目储备及进展情况，二是挂牌+定向发行+进入创新层项目的储备和进展情况。

　　本报记者获得的报送格式表显示，公开发行保荐的项目报送信息除基本信息外，还包括立项日期、完成辅导验收日期、内核日期、预计申报日期等进度信息，同时需注明项目上存在的困难和问题；而挂牌+定向发行+创新层储备项目上，还需注明发行人近两年的营业收入和净利润等财务信息。

　　股转系统在通知中强调，此举是为了保障新三板改革工作顺利进行，及时了解主办券商有关项目进展情况和业务开展中存在的困难和问题，便于股转系统做好改革服务工作。

　　无论从开辟精选册、放开新三板向非特定合格投资者的公开发行，到松绑定向发行35人上限的天花板，再到调低新三板的投资者适当性金额门槛，证监会和股转系统的诸多举措，已足见其对护航此次市场改革的决心和力度。

　　“会里和股转系统都非常重视这次改革，因此需要及时掌握参与改革项目的情况，这个报送要求是强制的，如果未按通知定期报送，会被采取相应的监管措施。”一位接近股转系统的券商人士透露。据通知规定，未按时或未按要求报送的主办券商，将被记录执业质量负面行为。