新筑股份控制权转让内幕泄密,原董事长小舅子内幕交易被罚

　　新筑股份控制权转让内幕泄密，原董事长小舅子内幕交易被罚

　　韩迅

　　近日，四川证监局发布一则行政处罚决定书，依法对吴红强内幕交易新筑股份(002480.SZ)股票行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，吴红强未要求陈述和申辩，也未要求听证。

　　此事源自新筑股份的控股股东筹划股份转让一事，根据处罚决定书显示，2017年6月17日，新筑股份发布公告称控股股东新筑投资集团有限公司(下称新筑投资)及其一致行动人拟变更公司股份减持计划，并拟协议转让不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日，新筑股份发布公告称前述公告减持计划期限届满，并将积极推进与相关合作方的合作。

　　2018年2月11日，黄某明赴四川发展(控股)有限责任公司(以下简称四川发展)商谈，内容涉及转让新筑股份控制权事宜，并且双方达成进一步接触意向。2018年4月8日，双方谈判达成一致。

　　2018年4月9日，新筑股份发布公司控股股东筹划股份转让暨重大事项停牌公告称，新筑投资拟向四川发展转让持有的新筑股份16%股份，预计该事项将导致公司控制权变更。

　　四川证监局认为，新筑股份公司股份转让事项，涉及上市公司16%股份、控制权变化，属于《证券法》第六十七条第二款第八项所述的重大事件，符合《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项的规定，在依法公开前，属于内幕信息。内幕信息敏感期为2018年2月11日—4月9日。黄某明作为新筑投资董事长启动并参与了新筑股份控制权转让事宜，是内幕信息知情人。

　　新筑股份2017年年报显示，新筑投资的董事长为黄志明，其也是新筑股份的董事长。

　　上述处罚决定书表明，“黄某明系吴红强姐夫，两人日常有联系往来。在内幕信息敏感期内，2018年2月11日和2月13日，黄某明与吴红强有两次通讯联系。吴红强决策并提供资金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吴红强向“赵某”三方存管银行账户共计转入500万元，其中486万元于2018年2月13日和14日转入‘赵某’证券账户。2018年2月13日买入35600股，2月14日买入695700股，成交金额485.5663万元。2018年5月3日卖出730000股，12月25日卖出1300股，盈利336936.65元。交易资金转入、交易时间与内幕信息形成高度吻合，交易行为明显异常。”

　　因此，四川证监局认定，“上述违法事实，有公司相关公告、证券账户资料、银行账户资料、通讯记录和相关当事人的询问笔录等证据证明，足以认定。吴红强的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述行为。但吴红强配合调查，主动交代情况，在谈话中如实陈述相关情况。”

　　因此，四川证监局决定，“没收吴红强违法所得336936.65元，并处以673873.30元罚款。 ”

　　值得注意的是，新筑股份2018年8月7日发布公告称，黄志明“因工作原因，申请辞去公司第六届董事会董事长、董事、董事会战略委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员职务。”