涉嫌失当，3家券商38亿客户资产遭冻结，香港证监会发限制通知，涉2家中资1家港资券商

　　陈冬生

　　日前，港证监证券及期货事务监察委员会向长江证券(香港)、海通国际及金利丰证券三家券商发出限制通知书，禁止它们处理在多个客户账户内持有的若干资产。

　　这些客户账户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关，而这些资料相当可能会诱使他人进行交易。

　　一位中资券商相关工作人员介绍，向经纪商发限制通知书是港证监对涉嫌市场失当行为进行调查的程序之一，对经纪商的正常运作或它们的其他客户没有影响。

　　根据2月15日香港政府宪报公告，此次港证监要求冻结数个客户账户的资产总价值为38.15亿港元。

　　券商中国记者注意到，这三家券商中，金利丰证券为港资，其他两家为中资。这家港资券商虽然只有1号牌，只能从事证券交易业务，但公司股东朱李月华，人称“朱太”，是香港金融界的大姐大，有着“融资大亨”、“壳后”、“赌厅公主”的外号。

　　港证监向三家券商发限制通知书

　　2月15日，港证监证券及期货事务监察委员会向长江证券(香港)、海通国际及金利丰证券三家券商发出限制通知书，禁止它们处理在多个客户账户内持有的若干资产。

　　港证监表示，根据其调查发现，一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报中披露了有关其财务状况的虚假或具误导性的资料，而该等资料相当可能会诱使他人进行交易，尤其是，该等公告与在2015年进行的某些集资活动有关，而该上市公司从中集资共38.15亿元。虽然调查尚在进行中，但从所得的资料显示，负责披露虚假或具误导性资料的受人为两名该上市公司高级管理层的人士。

　　港证监还表示，调查仍在进行中。

　　一位中资券商相关工作人员介绍，向经纪商发限制通知书是港证监对涉嫌市场失当行为进行调查的程序之一，对经纪商的正常运作或它们的其他客户没有影响。

　　去年9月17日，港证监向三家证券行发出通知，包括金利丰证券、中南金融、及汇丰金融证券(亚洲)，禁止有关经纪行在未得证监会事先书面同意下，以任何方式处置有关客户账户内的任何资产，以总值101.68亿港元为限。

　　这是金利丰证券不到5个月时间，第二次收到限制通知书。

　　多个账户冻结总资产38.15亿港元

　　根据2月15日香港政府宪报公告，香港证监会要求冻结长江证券(香港)、海通国际、金利丰旗下数个客户账户的资产，总价值为38.15亿元。

　　港证监表示，该涉虚报财务状况上市公司乃或该两名人士可能已因披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易。另外，该两名人士亦涉嫌透过在英属处女群岛(BVI)注册成立并由二人全资拥有及控制的公司挪用上市公司于2015年集资所得的部份资金，款项达2.58亿元。

　　部份被挪用的资金存入了一间公司A，而公司A则持有上述被证监冻结的户口如下：

　　公司 A在长江证券(香港)设有一个保证金账户(账号：201432900)，截至 2018年 11月 19日，此账户内证券的价值约为 6361.4万港元。

　　公司A在金利丰设有两个保证金账户(账号：51194及53713)，截至2018年11月22日，此两个账户内持有20.59亿该上市公司股份，约值10.91亿港元。

　　公司A在海通国际设有两个保证金账户(账号02-0268263-33及02-0301080-33)，此外一名有关人士在海通国际设有一个保证金账户(账号：02-0268036-33)，截至2018年11月30日，这三个账户的现金及证券结余合计2.20亿港元。

　　上述账户内价值至少38.15亿港元(具体为3，814，551，000港元)的资产，以待进一步调查。

　　牵扯香港“壳后”旗下金利丰证券

　　记者注意到，这三家券商中，金利丰证券为港资，其他两家为中资。这家港资券商虽然只有1号牌，只能从事证券交易业务，但公司股东朱李月华，人称“朱太”，是香港金融界的大姐大，有着“融资大亨”、“壳后”、“赌厅公主”的外号。

　　1958年出生在香港的朱李月华，父亲李惠文是澳门葡京赌场黄金厅厅主，为澳门博彩业元老。

　　朱李月华现在是金利丰金融集团(香港联交所上市代号：1031)行政总裁兼执行董事、Sincere Watch (Hong Kong) Limited(香港联交所上市代号：444)主席兼执行董事、全国政协委员等。

　　过去十几年间，朱李月华为数十家内地企业在港上市融资提供协助，其经手的上市公司超过150家，因此被称为“壳后”。

　　在今年的《福布斯》香港富豪榜中，随着股市大跌，去年晋身香港女首富的本地券商金利丰金融行政总裁朱李月华，今年的身家大幅缩水72.5%，至33亿美元；在50大富豪榜的排名，由去年的第7跌至今年的28位。

　　金利丰金融2018年中报显示，截至2018年9月30，实现营业额15.71，亿港元，同比减少约3%；净利润5.92亿港元，减少约35%。