科创板“提交注册”企业扩至10家 首批上市企业“集结中”

　　科创板“提交注册”企业扩至10家 首批上市企业“集结中”

　　证券日报记者 张 歆

　　过会、注册、发行——21家经过科创板上市委审议的企业虽然目前处于不同的申报或发行阶段，但都在努力向科创板挂牌冲刺，他们中的一部分甚至是全部，将是科创板的首批上市企业。

　　上交所官网6月24日晚披露，科创板新增3家企业“提交注册”——已过会企业乐鑫科技、光峰科技、容百科技6月24日转为“提交注册”，并各自提交了科创板首次公开发行股票招股说明书(注册稿)。

　　截至记者发稿，共有125家企业申报上交所科创板上市：14家“已受理”，89家“已问询”，7家“通过”，10家提交注册，4家已确认“注册结果”，中止1家。也就是说，目前进入或完成注册阶段的企业共计14家，另有7家过会企业将在近期提交注册申请。这些企业也将是科创板首批挂牌企业的最主要来源。

　　同日，科创板第一股华兴源创宣布进行网上路演，时间安排为6月26日9：00-12：00。

　　监管部门人士近日在接受媒体采访时表示，维护科创板上市交易初期的市场稳定是一个系统工程，总的工作思路是尊重市场规律，坚持底线思维，综合采取措施，具体举措包括了“平衡市场供求关系，尤其是首批上市企业要有一定数量”等。

　　《证券日报》记者注意到，科创板虽然已经开板，但并未一味求快、求多，而是保持高质量的问询。

　　一方面，个别申报企业已经根据上交所问询披露了6次补充法律意见书，还有多家企业回复了至少5轮问询。同时，根据完成问询环节企业的数量变化，曾经紧锣密鼓安排、甚至一度一天两场的上市委会议近期也出现了“安排真空”——从6月20日至今，交易所未新增发布上市会会议公告。

　　另一方面，上交所上周五宣布启动科创板发行上市保荐业务现场督导，首次督导涉及两家保荐机构。本次现场督导，是在对两家申报企业已经发出两轮审核问询后进行的。在前期审核问询中，相关发行人和保荐机构对业务模式、核心技术及其先进性等重要事项的披露不够清晰；对主要客户交易的商业合理性、合同支付金额与服务内容匹配性、收入确认时点与同行业公司一致性，保荐机构发表意见的证据不充分等。上交所现场督导将通过调阅资料、证据核对、人员约谈等方式，着重了解保荐机构对相关申报项目信息披露中存在的问题，核查把关是否到位，要求其做出相应说明或者做出补充核查；同时，将检查保荐机构尽职调查责任落实、内部程序合规性、保荐工作质量等方面情况。

　　《证券日报》记者注意到，目前除了已经明确排期等待上市委会议的10家申报企业外，其余企业的申报进度较第一梯队差距较大，首批上会的可能性也相应大大降低。