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南京证券:交易所拟暂停公司股票质押回购交易权限3个月

2019-10-09 19:38:14 中新经纬

  中新经纬客户端10月9日电 南京证券9日晚间公告称,收到上交所和深交所的纪律处分事先告知文件,公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。上述交易所拟对公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

截图来源:南京证券公告

  上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》指出,根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,该公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题。

  上交所指出,南京证券上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定,拟对该公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

  此外,根据深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,深交所也拟对南京予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

  二级市场方面,南京证券9日股价报收8.35元/股,近5日跌9.83%,现市值275亿元。(中新经纬APP)

(编辑:万可义)
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