证监会：组织开展交易所债券市场信用保护工具业务试点

　　中新经纬客户端11月2日电 据证监会官方微信消息，证监会今日(2日)召开例行新闻发布会，新闻发言人高莉通报证监会组织开展交易所债券市场信用保护工具业务试点、对4宗案件作出行政处罚和2018年专项执法行动第三批案件查办进展等。

　　中国证监会。中新经纬 李鹏飞 摄

　　组织开展交易所债券市场信用保护工具业务试点

　　高莉表示，证监会组织交易所债券市场启动了信用保护工具试点，探索通过信用增进工具减少投资者购买民营企业债券的顾虑，支持民营企业债券融资。近日，首批已推出红狮控股集团有限公司、金诚信矿业管理股份有限公司、苏宁电器集团有限公司和浙江恒逸集团有限公司四单民营企业信用保护合约。

　　高莉称，下一步，证监会将指导沪深交易所尽快完善信用保护工具相关制度，支持和鼓励更多合格金融机构参与信用保护工具业务，支持民营企业在交易所市场发行债券融资。

　　通报2018年专项执法行动第三批案件查办进展

　　高莉通报，7月2日，证监会启动调查2018年专项执法行动第三批共9起案件，集中查处上市公司未按期披露2017年年度报告的违法行为。目前，9起案件现场调查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政处罚，7起案件已进入审理程序。

　　高莉提到，上述9起案件反映以下问题：一是部分上市公司年报审计工作不能正常进行，二是伴生其他严重违法违规行为，三是部分上市公司信息披露屡次出现问题。

　　对4宗案件作出行政处罚

　　高莉指出，证监会近日对4宗案件作出行政处罚。包括立信会计师事务所未勤勉尽责案、中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案、罗平锌电环保信息披露违法违规案和大通期货违规向股东借款案。

　　高莉称，立信会计师事务所在对金亚科技2014年度财务报表审计时，未勤勉尽责，存在未按要求执行货币资金函证程序等违反会计准则规定的行为，出具了存在虚假记载的审计报告。证监会将不断加强监管执法力度，持续对各类违法违规行为予以严厉打击，促进证券期货市场健康稳定发展，切实保护广大中小投资者合法权益。(中新经纬APP)

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