112个账户操纵自家股票，巨亏1.57亿！这家A股公司实控人遭10年市场禁入，罚款150万元！

　　曹晨

　　11月28日晚间，金利华电公告称，当日公司收到控股股东及实际控制人赵坚通知，当日收到中国证监会下发的书面文件《中国证监会市场禁入决定书》等，主要内容为：对赵坚采取10年证券市场禁入措施；对赵坚操纵证券市场的行为，责令依法处理非法持有的证券，并处以150万元的罚款。

　　那么，此事是否会对上市公司造成影响？证券时报e公司记者致电金利华电实控人赵坚，他表示对上市公司不会造成影响，其他问题电话不便多言。

　　曾操纵112个证券账户

　　实际上，证监会官网前两天就挂出了这起重大操纵市场案件缘由。

　　根据市场禁入决定书，2015年10月至2018年4月，金利华电实际控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户，配资中介朱攀峰控制3个证券账户，共计112个证券账户(以下简称账户组)交易“金利华电”，其中99个证券账户通过配资关系(股票借款融资)由朱攀峰提供，13个证券账户由其他配资中介或亲属朋友提供。

　　对于当事人操纵“金利华电”价格的过程，市场禁入决定书显示，其控制利用112个证券账户，采用多种手段操纵、影响金利华电交易价格和交易量。

　　一是集中资金优势、持股优势连续买卖，操纵金利华电交易价格和交易量。

　　2015年10月8日至2018年4月27日账户组累计买入金额26.97亿元，累计卖出金额21.06亿元；持股占总股本比例超过5%的交易日共325天，最高持股占比为22.67%。

　　账户组交易量占该股市场交易总量(简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%，账户组成交占比最高为87.21%。其中，账户组成交占比大于10%的交易日有176天，成交占比大于20%的交易日有109天，成交占比大于30%的交易日有67天，成交占比大于40%的交易日有38天，成交占比大于50%的交易日有23天。

　　二是在控制的证券账户之间进行交易，影响金利华电交易价格和交易量。

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组在控制的证券账户之间进行交易的交易日有184天，累计成交数量为2653万股。在控制的证券账户之间进行交易占市场成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%，账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比超过10%的交易日有87天，对倒占比超过20%的交易日有51天，对倒占比超过30%的交易日有31天。

　　三是盘中拉抬，影响金利华电交易价格和交易量。

　　2015年10月8日至2018年4月27日，账户组存在34次盘中拉抬股价行为，平均拉抬股价幅度为3.21%。盘中拉抬股价期间，平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%，且存在反向卖出行为。

　　四是利用信息优势交易，操纵金利华电交易价格和交易量。

　　赵坚作为金利华电董事长、实际控制人，筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项；并且为维持股价，在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。赵坚、楼金萍利用上述信息优势连续买卖金利华电股票，操纵金利华电交易价格和交易量。

　　亏损1.57亿三人共罚300万

　　不过，操纵自家股票达2年半时间，最终亏损过亿，又收到了证监会处罚决定书，可谓是卵覆鸟飞。

　　决定书显示，2015年10月8日至2018年4月27日期间，赵坚、楼金萍、朱攀峰控制账户组交易金利华共计亏损1.57亿元。上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

　　根据市场禁入决定书，赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者，金利华电重大信息的筹划、决策者，是操纵证券市场行为的决策者，在本案中起主要作用，行为恶劣，情节较为严重。

　　楼金萍对账户组交易具有控制决策权，是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者，在本案中起主要作用，行为恶劣，情节较为严重。

　　朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备，在控制的证券账户之间进行交易，维持金利华电价格，是操纵证券市场行为的参与者和协助者，在本案中起次要作用，情节严重。

　　根据相关规定，证监会决定对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施，对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。责令其依法处理非法持有的证券，处以300万元的罚款，其中对赵坚处以150万元的罚款，对楼金萍处以120万元的罚款，对朱攀峰处以30万元的罚款。