稠州商业银行基金销售违规被责令改正

　　中新经纬12月1日电 据浙江证监局网站12月1日消息，浙江证监局对浙江稠州商业银行股份有限公司(下称“稠州商业银行”)采取责令改正措施。

　　来源：浙江证监局网站

　　具体来看，浙江证监局表示，经核查发现该行存在以下问题：

　　一是部分从事基金销售业务人员未取得从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款规定。

　　二是部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第十六条第二款、第二十六条第一款和第二款规定。

　　三是为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第十七条第一款和第二款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第十条第二款、第二十条规定。

　　四是未按规定报送反洗钱相关材料，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第202号)第十条规定。

　　根据规定，浙江证监局决定对稠州商业银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　官网信息显示，稠州商业银行初创于1987年，起源于全球最大的小商品集散中心——义乌，2006年成功由城市信用社改建为股份制商业银行。经过近40年的发展，目前该行共设有分行(管理部)15家，并发起设立了浙江稠州金融租赁有限公司及7家村镇银行。(中新经纬APP)