知名机构从业人员被判15年，追缴违法所得5.23亿！

2021-12-22 21:27:47 中国基金报微信号

　　震动金融圈！知名机构从业人员，被判15年，追缴违法所得5.23亿！没收财产1500万

　　中国基金报安曼

　　最近的瓜都是以亿为单位的……

　　12月21日，审计署官网发布2021年第5号公告《审计署移送违纪违法问题线索查处情况》。

　　其中，平安信托有限责任公司江苏区域事业部原负责人陈刚，在2012年至2016年期间，涉嫌在向相关企业发放贷款时以财务顾问费名义索取巨额钱款。

　　最终，2021年8月，陈刚以非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪被判处有期徒刑15年，并处没收财产1500万元，追缴违法所得5.32亿元。

　　这让不少业内人士感到震惊，毕竟一个金融行业的区域负责人，违法所得居然超5亿，真的是刷新了基金君的认知。

　　中信集团、浦发银行等多家金融机构

　　涉案

　　根据公告显示，在审计署移送的24条违纪违法问题线索中，审计署还公布了通过审计发现的中信集团原党委委员、执行董事赵景文、银行间市场清算所股份有限公司原董事长许臻、浦发银行(600000)原副行长穆矢、中国建设银行原投资总监兼投资银行部总经理王贵亚等10起金融领域高管的违法犯罪情况。

　　这十家分别是：

　　一、中信集团原党委委员、执行董事赵景文涉嫌利用职务便利为他人谋利并收受钱款问题

　　审计发现，2013年至2016年，赵景文涉嫌利用职务便利，在项目收购过程中为特定关系人谋取利益，并收受钱款。2018年9月，审计署将此问题线索移送中央纪委国家监委调查。至2021年9月，赵景文被开除党籍、取消享受的待遇、收缴违纪违法所得，以受贿罪、贪污罪被判处有期徒刑18年，并处罚金320万元。

　　二、银行间市场清算所股份有限公司原董事长许臻涉嫌违规申领地方财政奖励等问题

　　审计发现，2015年至2018年，许臻涉嫌违规申领地方财政奖励、利用职权为其女儿工作提供便利。2019年7月，审计署将此问题线索移送人民银行调查。至2021年6月，许臻被开除党籍、开除公职、收缴违纪违法所得，并移送司法机关。

　　三、浦发银行原副行长穆矢涉嫌利用职务便利违规操作并收受钱款问题

　　审计发现，2015年至2016年，穆矢涉嫌通过违规操作为某保险公司办理通道业务，并收受钱款。2019年7月，审计署将此问题线索移送中央纪委国家监委调查。至2021年2月，穆矢被开除党籍、收缴违纪所得，并移送司法机关。

　　四、中国建设银行原投资总监兼投资银行部总经理王贵亚涉嫌弄虚作假违规操作并收受钱款问题

　　审计发现，2012年至2013年，王贵亚涉嫌弄虚作假违规操作并收受钱款。2017年12月，审计署将此问题线索移送最高检调查。2020年11月，王贵亚以受贿罪被判处有期徒刑6年，并处罚金60万元。

　　五、中国工商银行河南省分行原副行长张有赋涉嫌收受融资企业钱款问题

　　审计发现，2015年至2016年，张有赋涉嫌违规操作为相关企业提供融资，并收受该企业钱款。2018年12月，审计署将此问题线索移送中国工商银行调查。2021年8月，张有赋被开除党籍、开除公职、收缴违纪违法所得，并移送司法机关。

　　六、中国农业发展银行河南省分行原党委副书记、副行长杨百路涉嫌利用职务便利谋利问题

　　审计发现，2012年至2016年，杨百路涉嫌为企业发放贷款和参与不良贷款处置提供便利，并谋取不当利益。2020年12月，审计署将此问题线索移送中央纪委国家监委驻中国农业发展银行纪检监察组调查。2021年9月，杨百路被开除党籍、取消退休待遇，并移送司法机关。

　　七、浙商证券(601878)原副总裁周跃涉嫌利用职务便利为他人谋利并收受钱款问题

　　审计发现，2013年至2015年，周跃涉嫌利用职务便利，通过虚构服务协议等方式，骗取浙商证券资金，为第三方谋利并收受钱款。2018年1月，审计署将此问题线索移送浙江省纪委调查。2020年8月，周跃以贪污罪被判处有期徒刑11年6个月，并处罚金120万元。

　　八、平安信托有限责任公司江苏区域事业部原负责人陈刚涉嫌受贿问题

　　审计发现，2012年至2016年，陈刚涉嫌在向相关企业发放贷款时以财务顾问费名义索取巨额钱款。2020年1月，审计署将此问题线索移送江苏省公安厅调查。2021年8月，陈刚以非国家工作人员受贿罪、违法发放贷款罪被判处有期徒刑15年，并处没收财产1500万元，追缴违法所得5.32亿元。

　　九、远大物产集团有限公司涉嫌操纵期货合约谋利问题

　　审计发现，2016年5月至8月，远大物产集团有限公司涉嫌操纵期货合约谋利。2017年6月，审计署将此问题线索移送证监会、公安部调查。2020年9月，远大物产集团有限公司子公司远大石化有限公司以操纵期货市场罪被判处罚金3亿元，追缴违法所得4.37亿元；远大石化有限公司原法定代表人吴向东以操纵期货市场罪被判处有期徒刑5年，并处罚金500万元，追缴违法所得487.58万元。

　　十、文细棠、蒋九明等人涉嫌操纵证券市场问题

　　审计发现，2015年至2016年，文细棠、蒋九明等人涉嫌操纵上市公司股价非法谋利。2016年11月，审计署将此问题线索移送证监会、公安部调查。2020年8月，文细棠、蒋九明以操纵证券市场罪分别被判处有期徒刑6年并处罚金2亿元、有期徒刑4年并处罚金1亿元。

　　其中涉案金额最大的，当属平安信托的陈刚案。

　　业内人士表示，假设按照2%-5%左右的顾问费率，5.32亿违法所得背后涉及的项目融资总金额，至少高达100亿元以上。

　　18年老将离任

　　10月9日，平安信托官网也发布了一则变更总经理的公告，内容中显示由戴巍接替宋成立出任公司总经理职务，公司董事会还对宋成立做出的贡献表示感谢。