百亿私募巨头出事！基金经理泄露信息给客户，趋同交易4亿多

　　百亿私募巨头出事！基金经理泄露信息给客户，趋同交易4亿多

　　中国基金报记者 吴羽

　　百亿私募汐泰投资又出事。

　　近日，中国证监会广东监管局网站公布的行政处罚决定书显示，汐泰投资基金经理钟某因交易泄密、输送利益被广东证监局处罚。

　　违法泄露信息

　　趋同交易4.66亿、盈利719万

　　据广东证监局，2018年12月7日至2019年8月6日，钟某将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟某的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

　　“邹某丽”证券账户于2017年4月20日开立于中泰证券股份有限公司慈溪天九街证券营业部，并于2019年10月8日销户。其中，自2018年12月直至销户，该证券账户由蒋某新控制并根据钟某的明示下单委托交易，相关交易资金由蒋某新提供，交易盈亏均归属于蒋某新。

　　经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额4.66亿元，趋同交易盈利719万元。

　　上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明，足以认定。

　　为了维护客户关系

　　被罚3万

　　基金经理为何违规泄露未公开信息？根据处罚书，钟某是为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟某的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

　　资料显示，钟某1988年9月出生，为复旦大学金融硕士、上海交通大学材料科学与工程学士，曾供职于广发基金、中欧基金。

　　2017年5月至今供职于汐泰，担任研究总监。并在2017年10月19日至今，担任上海汐泰投资管理有限公司－小棉袄私募证券投资基金(以下简称上海汐泰-小棉袄基金)的基金经理，负责该基金募集和投资决策，在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。

　　广东证监局认为，钟某的上述行为，违反《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条的规定，决定：

　　责令钟某改正，给予警告，并处以3万元罚款。