金证顾问公司被责令改正：业务开展多项不合规

　　中新经纬1月31日电 湖南证监局网站31日披露关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司(下称“金证顾问公司”)采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施的决定。

　　湖南证监局指出，经查，金证顾问公司存在以下问题：

　　业务开展未实现集中统一管理、未及时报备和公示新增办公地址、未对个人手机实行集中统一管理、合规审核不到位、对员工买卖股票核查不到位、信息技术治理工作缺失、业务推广过程中存在误导性营销宣传和未公平对待客户情况、与个别客户沟通中存在变相承诺收益及提供的投资建议风险提示不到位、企业微信号管理不到位。

　　上述行为违反规定，湖南证监局决定对公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

　　同时，董事长杨扬、总裁兼投资顾问总部负责人苏永志、副总裁兼金融产品总部负责人文舰、合规总监刘胜宏对上述违规行为负有领导和管理责任。根据规定，湖南证监局要求上述人员接受监管谈话。

　　天眼查App显示，杨扬为该公司实际控制人，持股60%。第二大股东为湖南金牛创业投资管理有限公司，持股40%。

　　公司官网显示，湖南金证投资咨询顾问有限公司成立于1997年，现有注册资本5000万元，员工900人，主营投资顾问业务、资产管理业务、财顾投行业务、投资管理业务等。(中新经纬APP)