标普信评等6家机构合计被罚款超3400万元

2024-02-02 19:15:53 中新经纬

　　中新经纬2月2日电据中国人民银行网站2日消息，中诚信国际、新世纪评级、标普信评、中证鹏元、联合资信、远东资信6家信评机构分别被中国人民银行罚款、警告，罚款金额合计超3400万元。

　　文号为银罚决字【2023】74-76号的行政处罚决定书显示：

　　中诚信国际信用评级有限责任公司(简称中诚信国际)，因：1.未按规定办理备案；2.未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；3.违反独立性要求；4.违反一致性原则；5.违反信用评级从业人员管理要求，被中国人民银行警告，罚款768.5万元。

　　王某方(时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁)，因对中诚信国际信用评级有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，被中国人民银行警告，罚款3万元。

　　任某红(时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁)，因对中诚信国际信用评级有限责任公司以下违法行为负有责任：1.未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；2.违反独立性要求，被中国人民银行警告，罚款13万元。

　　来源：中国人民银行网站

　　文号为银罚决字【2023】77-78号的行政处罚决定书显示：

　　上海新世纪资信评估投资服务有限公司(简称新世纪评级)，因：1.未按规定办理备案；2.违反独立性要求；3.违反一致性原则，被中国人民银行警告，罚款726.75万元。

　　丁某樑(时任上海新世纪资信评估投资服务有限公司董事、常务副总裁)，因对上海新世纪资信评估投资服务有限公司以下违法行为负有责任：违反独立性要求，被中国人民银行警告，罚款10万元。

　　来源：中国人民银行网站

　　文号为银罚决字【2023】79-80号的行政处罚决定书显示：

　　标普信用评级(中国)有限公司(简称标普信评)，因：1.未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；2.未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告；3.违反一致性原则，被中国人民银行警告，罚款212万元。

　　P**** Eastham[时任标普信用评级(中国)有限公司评级分析总监]，因对标普信用评级(中国)有限公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，被中国人民银行警告，罚款3万元。

　　来源：中国人民银行网站

　　文号为银罚决字【2023】81-83号的行政处罚决定书显示：

　　中证鹏元资信评估股份有限公司(简称中证鹏元)，因：1.未按规定办理备案；2.未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；3.违反独立性要求；4.未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告；5.违反一致性原则；6.未按规定管理评级业务档案，被中国人民银行警告，罚款600.995万元。

　　秦某朝(时任中证鹏元资信评估股份有限公司常务副总裁)对中证鹏元资信评估股份有限公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，被中国人民银行警告，罚款3万元。

　　黄某(时任中证鹏元资信评估股份有限公司副总裁)因对中证鹏元资信评估股份有限公司以下违法行为负有责任：1.未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；2.违反独立性要求，被中国人民银行警告，罚款9万元。