联储证券被警示：两融业务等存多项问题

　　中新经纬2月5日电 据深圳证券交易所网站消息，深交所5日下发对联储证券股份有限公司(简称“联储证券”)的警示函。

　　警示函显示，2023年10月23日至10月26日，深交所联合青岛证监局，对联储证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。

　　经查，联储证券在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反深交所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。

　　来源：深交所网站

　　深交所指出，上述行为违反了《会员管理规则》《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》《融资融券交易实施细则》中的有关规定。根据规定，深交所对联储证券采取书面警示的自律监管措施，并要求公司对此高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，严格按照规定或者约定履行相应义务。

　　资料显示，联储证券成立于2001年，是一家全牌照综合性证券公司，注册地山东省青岛市，注册资本32.3981亿元，净资产78亿元。(中新经纬APP)