中新经纬2月5日电 5日,深交所下发对华龙证券股份有限公司(简称“华龙证券”)的警示函。
警示函显示,2023年10月30日至11月3日,深交所联合甘肃证监局,对华龙证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。
经查,华龙证券在客户交易行为管理方面,存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程不够完善细化,未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值,未严格按照要求履行重点监控证券相关 管理职责,关注类客户的涵盖范围不全,尚未建立股票程序化交易监测监控机制,个别报警处理和监管函件传达不及时,分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题;在适当性管理方面,存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等问题。
来源:深交所网站
深交所指出,上述行为违反了《会员管理规则》《会员管理业务指引第3号——会员客户交易行为管理》《关于发布<向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款>的通知》《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》的有关规定。根据规定,深交所对华龙证券采取书面警示的自律监管措施,并要求对此应高度重视,针对违规问题采取有效措施进行整改,勤勉尽责、恪尽职守,严格按照规定或者约定履行相应义务。
资料显示,华龙证券成立于2001年5月18日,是由甘肃省人民政府组织筹建,经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构,注册资本63.35亿元。公司经营范围包括:证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。(中新经纬APP)