山西三立期货被责令改正：内部控制存缺陷

　　中新经纬2月6日电 山西证监局6日披露关于对山西三立期货经纪有限公司(下称“山西三立期货”)采取责令改正监管措施的决定。

　　山西证监局网站截图

　　公告显示，经查，山西证监局发现山西三立期货存在以下问题：

　　一是与股东在人员方面未严格分开。违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十一条第一款的规定。

　　二是内部控制存在缺陷。

　　首先，对分支机构管理不到位。合规部门多次监测到个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测，公司未采取有效措施对该员工行为进行管控。

　　其次，对互联网营销活动管控不到位。存在直播内容审核不到位，个别未取得期货交易咨询资格的员工通过直播、微信对期货行情走势进行预测或向交易者提供点位建议，个别未取得期货从业资格的员工向交易者拨打首通电话，推广首通话术存在误导性表述等问题。违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公司官网显示，山西三立期货经纪有限公司成立于1993年，是我国第一批设立的期货公司之一，经营范围包括：商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询。公司总部在山西太原，现设上海分公司、河南分公司、西北分公司三家分支机构。(中新经纬APP)