V观财报｜国信证券被警示：合规内控存四问题

　　中新经纬4月19日电 据深圳证监局网站消息，国信证券股份有限公司(下称“国信证券”)及时任分管股票质押式回购业务的高管杜海江被警示函。

　　深圳证监局网站截图

　　19日，深圳证监局网站发布《深圳证监局关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，国信证券合规内控存在以下问题：

　　一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

　　深圳证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第三条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，深圳证监局网站发布《深圳证监局关于对杜海江采取出具警示函措施的决定》显示，经查，国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

　　杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。

　　根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。

　　据国信证券2023年年报，公司前身深圳国投证券有限公司于1994年6月由深圳国际信托投资公司与中国国际企业合作公司共同出资设立。2014年12月首次公开发行股票并上市。

　　业绩方面，2023年，国信证券实现营业收入173.17亿元，同比增加9.08%；归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比增加5.57%。

　　二级市场上，国信证券19日收跌0.67%报8.95元/股，总市值860亿元。(中新经纬APP)