中天证券被采取监管谈话措施：研报业务违规

　　中新经纬6月16日电 16日，辽宁证监局网站发布关于对中天证券股份有限公司(下称中天证券)采取监管谈话措施的决定。

　　来源：辽宁证监局网站

　　辽宁证监局表示，经查，中天证券发布证券研究报告业务存在以下问题：

　　一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。

　　二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。

　　三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

　　辽宁证监局指出，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，下称《合规管理办法》)第三条、第六条第四项、第八项，《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，下称《暂行规定》)第三条、第六条第一款、第十条、第十二条第一款，《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第二十五条、第一百二十五条的规定。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《暂行规定》第二十二条的规定，辽宁证监局决定对中天证券公司采取监管谈话的监管措施。

　　官网显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，业务范围涵盖证券经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务、量化投资业务、新三板做市业务、票据业务、期货业务和私募基金等十个领域。(中新经纬APP)