星展香港违反打击洗钱条例被罚1000万港元

　　中新经纬7月5日电 香港金管局5日宣布，已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(香港法例第615章)(《打击洗钱条例》)完成对星展银行(香港)有限公司(星展香港)的调查及纪律处分程序。金融管理专员对星展香港违反《打击洗钱条例》处以1000万港元罚款。

　　香港金管局表示，此次纪律处分行动是根据金管局对星展香港就《打击洗钱条例》所设立的制度及管控措施的合规情况进行的调查结果而作出。

　　调查发现，星展香港于2012年4月至2019年4月期间的不同时期，就进行持续监控与客户的业务关系及在高风险情况下进行严格客户尽职审查方面的管控存有缺失，亦未能保存某些客户的有关纪录。在该期间星展香港亦没有维持有效程序以履行《打击洗钱条例》下与上述管控缺失有关的责任。

　　在决定上述的纪律处分行动时，金融管理专员已经考虑所有有关情况及因素，包括以下各项：

　　(a) 调查结果的严重性；

　　(b) 需要向业界传递明确的阻吓讯息，以表明有效管控措施及程序在应对洗钱及恐怖分子资金筹集风险方面的重要性；

　　(c) 星展香港已就发现的缺失采取补救措施，并已致力改善银行打击洗钱及恐怖分子资金筹集活动的管控；

　　(d) 星展香港过往并无与《打击洗钱条例》相关的纪律处分纪录，并在金管局调查及执法程序中表现合作。

　　香港金管局助理总裁(法规及打击清洗黑钱)陈景宏表示，香港金管局要求银行建立有效尽职审查措施，防止洗钱及恐怖分子资金筹集活动。银行应定期检视这些措施以确保它们持续有效。(中新经纬APP)