中登公司员工涉21亿“老鼠仓”案 专盯王亚伟等明星私募动向

　　和讯网消息 “老鼠仓”被认为是证券市场最妨碍公平交易原则的行为之一，近年来，随着监管严厉打击证券领域各类违法违规行为，一批“老鼠仓”案件正陆续浮出水面。

　　与以往不同的是，此前被曝出“老鼠仓”的大多是基金公司、券商和保险等资产管理公司。没曾想，主要职能为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司(简称“中登公司”)，也曝出了员工“老鼠仓”案件。

　　7月10日，和讯网独家获悉，根据深圳市中级人民法院查明，这起由上海证监局移送的案件，中登深圳分公司员工涂健兄弟两人趋同交易金额逾21.37亿元，专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，并跟随买入非法获利347万余元。

　　兄弟俩购买不记名电话卡交流 趋同交易额超21亿

　　中登公司设立于2001年3月，上交所和深交所分别持有其50%的股份，是一家不以营利为目的的企业法人。按照《证券法》相关规定，中登公司的基本职能有6项：分别为证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务等。

　　判决书显示，1965年出生的涂健，早在1993年3月进入原深圳证券登记公司工作，2007年5月，涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，开始有了证券账户查询权限。

　　2011年6月至2014年3月期间，涂健利用其具有的证券账户查询权限，知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，通过在报刊亭、小卖部等地方购买的不记名手机卡，以电话短信等方式告知其弟涂欣。

　　按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。

　　专盯王亚伟等明星私募基金账户

　　根据上海证监局移送的资料显示，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个，其中查询15次以上的账户70个。

　　作为一名与资本市场打交道多年的“老手”，涂健自然知晓哪些私募和资管的业绩优秀。调查表明，涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户，包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。

　　其中，涂健查询次数最多的为“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”，查询次数227次。该账户系陈锋掌管的展博投资账户，展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。

　　另外，查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次，该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户。还查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户，分别108次、99次、116次。

　　上诉被驳回 兄弟俩双双获刑

　　因涉嫌利用未公开信息交易，2017年3月，涂健、涂欣两兄弟被深圳公安局取保候审。

　　2018年1月2日，元旦后的第一天，深圳市中级人民法院对该案一审宣判，被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑3年，并处罚金人民币200万元；涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑2年，并处罚金人民币150万元。

　　宣判后，涂健服从判决，涂欣提出上诉称，其并不知道买卖股票的信息来源情况，原以为哥哥在深交所工作，后来才知道他在中登公司工作。

　　涂欣还举例表示与涂健从小就不和，涂欣称，“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作，他帮他自己小舅子找工作也不帮我找，我找不到工作没地方住，在他家也是住客厅，而且没住二十天就被他老婆赶出去了，我后来工作包括股票都是靠我自己，我们之间关系一直不好。”

　　不过，上述申辩并未被二审法院采纳，2018年5月，广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉，对该案维持原判。