对子公司内控不足！广发证券被限制增加场外衍生品业务规模6个月

　　中新经纬客户端8月5日电 广发证券5日盘后发布公告称，证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

图片截自广发证券公告

　　根据公告，证监会表示，广发证券存在以下四大问题：

　　一是对广发控股(香港)有限公司(下称“香港子公司”)风险管控缺失，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；

　　二是对香港子公司合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；

　　三是对香港子公司内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；

　　四是作为数据报送的责任主体，未做好香港子公司月度数据统计工作，向证监会报送的数据不准确。

　　证监会指出，上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条，《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

　　根据公开信息，《证券公司监督管理条例》第二十七条要求，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。第六十九条要求，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(中新经纬APP)