保代“新规”再进一步！8月18日前投行须报送撤否项目信息

　　中新经纬8月13日电 (丁丹)保代“新规”距正式落地，又更进一步。

　　中新经纬13日从券商人士处获悉，中国证券业协会(下称中证协)已于9日向业内下发《关于报送保荐项目相关信息的通知》(下称通知)，要求各保荐机构通过投行业务质量评价系统，及时、准确、完整报送沪深北交易所各板块实施注册制以来的具体的保荐撤否项目及基本信息。通知还要求各保荐机构认真核对投行业务质量评价系统中已报送项目信息的准确性，如保代信息、项目终止原因是否填写准确等；“项目状态编码”为“99-其他”的，须修改为项目真实状态。

　　通知强调，相关信息将作为保代撤否项目信息公示的主要依据。“敦请各公司高度重视，组织落实。于2024年8月18日前完成历史项目信息报送，新增撤否项目五个工作日内完成报送。”

　　据了解，为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求，进一步压实投行“看门人”责任，强化对保代的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到人，中证协拟于近期完善保代负面评价公示机制，增加保代撤否项目信息。

　　具体来看，中证协近日修订《证券公司保荐业务规则》并征求行业意见，修订主要包括：一是完善了保代负面评价公示机制，调整保代分类名单A(综合执业信息)，在原名单中增加保代撤否项目信息；二是新增保代分类名单D(暂停业务类)，公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保代名单。

　　所谓保代(全称保荐代表人)，是指上市后备企业和证监会之间的中介，向证监会作担保推荐企业上市。根据中证协官网的最新数据，截至目前各券商共有保代8811名，其中中信证券、中信建投、中金公司、海通证券、华泰证券的保代人数排在前5位，人数分别为626人、605人、528人、445人、419人。

　　2020年12月4日，中证协正式发布了《证券公司保荐业务规则》，并建立保代三类名单，一是保代综合执业信息名单(A名单)，根据是否存在效力期限内不良诚信信息及专业能力水平评价测试结果是否达到基本要求，分类公示全体保代执业信息；二是专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保代名单(B名单)，公示相关保代专业能力水平验证材料、专业能力水平评价测试成绩分数段及执业信息；三是最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保代名单(C名单)，公示相关保代处罚处分信息及执业信息。《证券公司保荐业务规则》虽经过2022年9月的一次修订，但上述分类标准一直沿用至今。

　　Wind数据显示，2024年至今，已有346单拟IPO项目以终止告终，其中338单为企业主动撤回，超过2023年全年243单的撤回数。

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责任编辑：魏薇 李中元