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新股网下申购违规 红塔证券自营账户被中证协列入限制名单

2020-09-07 16:57:49 中新经纬

  中新经纬客户端9月7日电 中国证券业协会7日公告,决定将红塔证券自营账户列入限制名单,列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

  来源:中证协官网

  公告显示,红塔证券自营账户在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中,违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定。

  据中证协官网信息,《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定,网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列行为:使用他人账户报价;同一配售对象使用多个账户报价;投资者之间协商报价;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;利用内幕信息、未公开信息报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价;未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模;接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等;其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

  第十六条规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:提供有效报价但未参与申购或未足额申购;获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;网上网下同时申购;获配后未恪守限售期等相关承诺;其他影响发行秩序的情形。(中新经纬APP)

(编辑:冯方)
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