致德证券被谴责并罚200万港元：多项内部监控缺失等

　　中新经纬9月18日电 据香港证监会网站18日消息，致德证券有限公司(下称：致德证券)因多项内部监控缺失及一系列监管违规事项，遭香港证监会谴责及罚款200万港元。

　　此外，香港证监会暂时吊销该公司的负责人员赵冠宇(男)的牌照，为期十个月，由2023年9月15日起至2024年7月14日止。

　　图源：香港证监会网站

　　据通报，香港证监会经调查后采取上述纪律处分行动。

　　调查发现，在2018年7月1日至2020年3月5日期间，致德证券没有：制订有关记录交易指示的政策，及遵从有关记录交易指示的规定；实施内部监控措施，以监察职员与客户之间的交叉盘买卖及确保客户得到公平对待；建立并维持充足而有效的监察制度，以侦测及评估客户账户中的可疑交易；设立系统及监控措施，以识别及评估存入客户账户的第三者存款；就第三者操作客户账户要求或取得书面授权；及订立内部监控措施，以监察僱员交易。

　　香港证监会指出，致德证券的缺失构成违反《操守准则》《内部监控指引》及香港证监会在2019年5月31日发出的《致持牌法团及有联系实体的通函──第三者存款及付款》。

　　致德证券的缺失可归因于赵冠宇没有履行其作为该公司负责人员及高级管理层成员的职责，并令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

　　香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括致德证券的财务状况，致德证券已终止业务，致德证券及赵冠宇在解决香港证监会提出的关注事项时表现合作，以及两者过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。(中新经纬APP)