中新经纬9月18日电 据香港证监会网站18日消息,太平证券(香港)有限公司(下称:太平证券)前负责人员卢伟明被禁止重投业界七个月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。
图源:香港证监会网站
据通报,香港证监会经调查后采取上述纪律行动。
调查发现,于2018年1月2日至2018年9月28日期间,卢伟明在太平证券不知情之下,登入两名客户的互联网交易账户,并替他们发出交易指示,造成客户自己发出该等交易的假象。
卢伟明亦没有就该两名客户发出的交易指示备存妥善纪录,他的行为违反了太平证券的内部政策,令公司无法妥善监察该两名客户账户的操作。
香港证监会表示,在决定采取上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括卢伟明的失当行为所持续的时间,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
太平证券官方微信显示,太平证券(香港)为受香港证监会规管的持牌法团,获第1类受规管活动证券牌照。(中新经纬APP)
本网站所刊载信息,不代表中新经纬观点。 刊用本网站稿件,务经书面授权。
未经授权禁止转载、摘编、复制及建立镜像,违者将依法追究法律责任。
[京B2-20230170] [京ICP备17012796号-1]
[互联网新闻信息服务许可证10120220005] [互联网宗教信息服务许可证:京(2022)0000107]
违法和不良信息举报电话:18513525309 报料邮箱(可文字、音视频):zhongxinjingwei@chinanews.com.cn
Copyright ©2017-2025 jwview.com. All Rights Reserved
北京中新经闻信息科技有限公司