V观财报｜中原证券薪酬管理存三项违规被责令改正

　　中新经纬9月30日电 河南证监局网站30日发布关于对中原证券实施责令改正监督管理措施的决定。

　　经查，中原证券薪酬管理方面存在以下情形：

　　一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。

　　二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格。

　　三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

　　河南证监局指出，上述情形违反了《证券公司治理准则》(证监会公告〔2020〕20号)第六十四条、第六十五第一款、第七十三条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十四条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三十五条、第四十四条第一款、第三款，第四十八条第一款、第二款，《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第六十六条的规定。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。河南证监局要求公司切实完善公司治理，健全薪酬管理、激励约束、追责问责机制，加强人员管理，并自收到本决定书60日内提交书面整改报告。

　　官网显示，中原证券成立于2002年11月8日，是注册地在河南的法人证券公司和全省资本市场发展的重要载体，2014年6月在香港上市(H股简称：中州证券，股票代码：01375.HK)，2017年1月在上海证券交易所主板上市(A股代码：601375)。

　　二级市场上，截至9月30日收盘，中原证券涨停报4.77元，总市值221亿元。(中新经纬APP)