存虚假宣传等违规行为北京天相财富被暂停新增客户3个月

2019-11-06 15:41:20 中新经纬

　　中新经纬客户端11月6日电据北京证监局官方网站消息，因北京天相财富管理顾问有限公司(以下简称“北京天相财富”)存在虚假、夸大、误导性宣传等违规行为，北京证监局对其作出行政监管措施决定，责令公司改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。

　　经查，北京天相财富在开展证券投资顾问业务中，在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。中国证监会北京监管局按照《暂行规定》第三十三条的规定，责令公司改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。

　　北京证监局指出，公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》相关规定，切实提高合规管理水平，按月向北京证监局报送整改进度情况，于3个月内完成整改并提交书面整改报告。(中新经纬APP)

(编辑：熊家丽)

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