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董事长+前董秘控制上百个账户操纵股票 遭10年市场禁入

2019-11-27 07:48:37 每日经济新闻微信号

  董事长+前董秘控制上百个账户操纵股票,2年半亏1.5亿,遭10年证券市场禁入处罚

  临近年关,该算的账一起算,出来混总是要还。

  日前,证监会网站公布了一起重大操纵市场案件,事涉金利华电。

  在长达两年半的时间,金利华电董事长赵坚、前董事会秘书楼金萍合谋,配资中介朱攀峰参与,以拉抬“金利华电”股价获利或者维持“金利华电”价格为目的,控制利用112个证券账户,采用多种手段操纵、影响“金利华电”交易价格和交易量。最终赵坚、楼金萍被十年市场禁入,朱攀峰三年市场禁入。

  这是一起事涉60后、70后、80后的操纵市场案件。时间跨度长,动用金额极高。

  坐庄、对倒、内幕信息

  多种手段操纵股价

  我们先来看看时间和人物。

  时间:2015年10月8日至2018年4月27日。

  出场人:赵坚,男,1964年2月出生,时任浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华电)董事长,住址:浙江省东阳市巍山镇巍山社区。

  楼金萍,女,1974年12月出生,住址:浙江省金华市婺城区。

  朱攀峰,男,1986年10月出生,住址:浙江省金华市金东区。

  证监会经过查实后发现,2015年10月至2018年4月,金利华电实际控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)交易金利华电,其中99个证券账户通过配资关系(股票借款融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或亲属朋友提供。

  账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,参与交易,维持股价。

  简单概括就是:赵董事长提供保证金,朱攀峰给其配资,主要由楼金萍操作股票。

  但为何赵坚、楼金萍被处以长达十年的市场禁入?证监会披露的交易过程揭露了两人控盘金利华电程度之深。套用上世纪90年代流行的说法,那就是“坐庄”。

  赵坚、楼金萍操纵金利华电的手法主要有四种:

  第一种:集中资金优势、持股优势连续买卖。

  根据证监会披露,2015年10月8日至2018年4月27日共有534个交易日,账户组共交易423天,累计买入成交8446.22万股,买入金额26.97亿元,累计卖出成交6335.90万股,卖出金额21.06亿元;持股占总股本比例超过5%的交易日共325天,最高持股占比为22.67%。

  赵坚、楼金萍不但动用巨资违规买卖自家公司股票,更重要的是,他们的成交金额有时占金利华电总成交比例相当之高:

  经证监会核查,上述期间账户组交易量占金利华电市场交易总量的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%。

  其中,账户组成交占比大于10%的交易日有176天,成交占比大于20%的交易日有109天,成交占比大于30%的交易日有67天,成交占比大于40%的交易日有38天,成交占比大于50%的交易日有23天。2018年3月26日至4月24日期间共计连续20个交易日,账户组成交占比为33.51%。

  也就是说,最极端时候,赵坚、楼金萍日常成交占了金利华电二级市场总成交的近九成,几乎就他两交易,其他投资者都是看客。

  第二种操纵手段:在控制的证券账户之间进行交易,俗称“对倒”。

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间进行交易的交易日有184天,累计成交数量为2653万股。在控制的证券账户之间进行交易占市场成交量比例平均为14.87%,账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比超过10%的交易日有87天,对倒占比超过20%的交易日有51天,对倒占比超过30%的交易日有31天。

  2018年1月2日至1月29日共计连续20个交易日,账户组在控制的证券账户之间进行交易成交286.35万股,账户组对倒占比为20.25%。

  第三种操纵手段:盘中拉抬。

  经过证监会核查,2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

  第四种操纵手段:利用信息优势交易。

  赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项;并且为维持股价,在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。赵坚、楼金萍利用上述信息优势连续买卖金利华电股票,操纵金利华电交易价格和交易量。

  操纵市场两年半却巨亏1.57亿元

  赵坚、楼金萍操纵股价所带来的结果,是金利华电大涨大跌。然而,最终赵坚、楼金萍组成的“猪队友”交出了巨亏过亿的答卷。

  2015年10月8日至2018年4月27日,金利华电价格上涨幅度为44.65%,股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%;电气设备行业指数下跌幅度为8.31%,振幅为67.95%。金利华电价格涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点,偏离电气设备行业指数走势52.96个百分点;金利华电价格振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点,偏离电气设备行业指数振幅102.35个百分点。

  证监会表示,截至2018年8月29日,账户组持有金利华电下降至7100股,累计亏损1.57亿元。上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、上市公司公告、交易所相关数据信息等证据证明,足以认定。

  证监会指出,赵坚、楼金萍、朱攀峰违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

  其中,董事长赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者,金利华电重大信息的筹划、决策者,是操纵证券市场行为的决策者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。

  楼金萍对账户组交易具有控制决策权,是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。

  朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备,在控制的证券账户之间进行交易,是操纵证券市场行为的参与者和协助者,在本案中起次要作用,情节严重。

  最终,证监会决定:

  第一、对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施。禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。第二,朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,对赵坚、楼金萍、朱攀峰共同操纵证券市场的行为,责令依法处理非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

  赵坚家族一出接一出的“飙戏”

  而从各种资料来看,赵坚家族在资本市场上,不但搞了一出长期操纵市场的“戏码”,直到目前还有各种“大戏”登场。

  6月22日,在被立案调查后,赵坚辞去金利华电董事长、董事等职务。其妻吴兰燕于6月28日当选金利华电董事长,并接替了赵坚在董事会的其他职务。

  然后,8月29日,金利华电将位于杭州市钱江新城高德置地中心1号楼1904室~1907室出售给赵坚与吴兰燕之子赵慧。转让房屋的建筑面积605.81平方米,成交价格约2000万元,较金利华电账面值1496.31万元增值392.18万元。

  金利华电2018年巨亏1.78亿元、2019年1~6月延续亏损,按照创业板上市规则,如果今年再继续亏损,上市公司会面临很大的保壳压力。赵慧接盘后,金利华电实现归属于上市公司股东的净利润120.52万元,勉强扭亏。

  而金利华电还有一出子告父的“大戏”:去年11月,赵坚另一子赵康起诉父亲赵坚,提请法院判令赵坚归还或支付之前因一些事项而支出的合计约5.52亿元的相关款项(含利息)。法院根据赵康提出的财产保全申请,冻结了赵坚相关存款或查封其相应的财产。

  不过,时隔一年多,该还的还是要还。赵坚被十年市场禁入,而公司仍然是赵坚家族的。对金利华电而言,主业不见起色,实际控制人各种“飙戏”,其未来如何走出困境备受资本市场关注。

  记者|王砚丹 编辑|吴永久 徐豪 肖勇 杜波

(编辑:董文博)
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