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太难了!董事长亲自操刀 四大手段操纵股市却巨亏1.57亿!

2019-11-30 08:45:34 券商中国微信号

  太难了!四大手段操纵股市,回头却见巨亏1.57亿!董事长亲自操刀,112个账户合谋操纵,换来10年市场禁入

  操纵市场大案今又来,这一次亲自下场的是公司控股股东+董事长。

  日前,证监会网站一次性挂出多份行政处罚决定书及市场禁入决定书,金利华电控股股东、实际控制人、前董事长因操纵市场而被处以150万元罚款,并被处以10年证券市场禁入,陪同受罚的还有金利华电前董秘、财务总监和配资人员。

  从操纵市场的结果来看,期间金利华电股票价格明显跑赢大盘。然而,这并不意味着操纵市场者能够日进斗金。经监管测算,截至2018年8月29日,涉案账户组持有金利华电7100股,累计亏损1.57亿元。

  11月26日晚间,金利华电发布公告对赵坚被立案调查的进展进行说明。其中,金利华电“撇清”称,此次证监会发布的行政处罚和市场禁入系对赵坚个人的处罚,对公司正常生产经营活动不会造成影响。

  112个账户合谋操纵

  对于操纵市场类案件,往往需要巨额资金和大量账户的参与,在董事长亲自操刀下场之下,这些问题都不在话下。

  历时一年有余,证监会终于公布了金利华电前董事长赵坚及相关人员操纵市场案的行政处罚决定书和市场禁入决定书。三人调动大量操纵金利华电股票长达两年半时间,最终亏损1.57亿元的下场,令人颇生同情之感。

  具体来看证监会的调查结果:

  2015年10月至2018年4月,金利华电实际控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户交易金利华电。

  其中,账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。 账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,维持股价。

  期间,涉案人采取四大手段合谋操纵,俗称“做庄”。

  手段一:集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵金利华电交易价格和交易量——构成操纵市场的534个交易日中,账户组累计买入26.97亿元,累计卖出21.06亿元,持股占总股本比例超5%的交易日共325天。

  手段二:在控制的证券账户之间进行交易,影响金利华电交易价格和交易量——534个交易日中,控制账户之间进行交易的交易日有184天,对倒占比平均为14.87%,超过10%的交易日有87天。

  手段三:盘中拉抬,影响金利华电交易价格和交易量——账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场比例为84.86%,且存在反向卖出。

  手段四:利用信息优势交易,操纵金利华电交易价格和交易量——赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项; 为维持股价,在2018年2月人为控制停牌时点。

  不得不说,在“一顿操作”之下,金利华电股票价格明显跑赢大盘。在操纵市场期间,金利华电”价格上涨幅度为44.65%,股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%;电气设备行业指数下跌幅度为8.31%,振幅为67.95%。相比之下金利华电股价得到了明显支撑。

  然而,这并不意味着操纵市场者能够日进斗金。经监管测算,截至2018年8月29日,涉案账户组持有金利华电7100股,累计亏损1.57亿元。

  操纵市场辩称大股东增持

  虽然操纵市场反带来大量亏损,但该罚的还是要罚。

  证监会指出,赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者,金利华电重大信息的筹划、决策者,是操纵证券市场行为的决策者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。因此,对其处以150万元的罚款,并对其采取10年证券市场禁入措施。

  楼金萍对账户组交易具有控制决策权,是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者。朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备,在控制的证券账户之间进行交易,维持“金利华电”价格。对此,楼金萍被处以120万元罚款、10年市场禁入,朱攀峰被处以30万元罚款、3年市场禁入。

  与此前历次行政处罚类似,涉案人大多提出申辩意见。其中,赵坚提出,其行为本质系大股东增持,并无操纵证券市场的主观故意。赵坚称自己不知晓具体交易细节,系操作人员陈某杭存在擅自买卖行为;且自己没有利用短线交易获利的企图,也没有利用资金、信息优势操纵股价的主观故意。此外,他还表示股票停牌时点由总经理决定,自己事先并不知情,停牌及信披不存在违法情形。

  对此,证监会指出,大股东增持有其独特的方法、途径和信息披露方式。当事人控制账户组交易行为是以集中资金优势、持股优势进行连续买卖为主要特征,最终清仓出货,完成操纵的整个过程,是典型的操纵证券市场行为,且混合多种操作手法。

  而对于控制停牌时点的问题,证监会调查显示,2018年1月31日-2月2日,“金利华电”股价大幅下跌,为防止账户组爆仓,急需维持股价。2月4日,金利华电总经理朱某文和德娱总裁赵某芳仅口头交流了收购意向。在不具备正当停牌事由的情况下,赵坚决定金利华电停牌。赵坚是此重大事项的决策者,控制信息披露的时点。

  楼金萍则申辩称,自己仅听从赵坚安排进行资金划转,不决策账户交易,不出资,不承担账户组盈亏,不参与盈利分成,请求免于处罚。证监会调查则显示,楼金萍主要负责出面对接配资业务和具体事项,安排大部分银行账户隐匿资金线索,并发出买卖指令或者亲自操作部分账户的买卖;账户组部分盈利流向楼金萍个人银行账户,并由楼金萍用于个人消费和理财。

  在离职后联手前任东家老板操纵市场,还兼管着新东家的账簿,这一操作实在令人看不懂。除了其他未知个人因素外,只能说这名财务“管家”的专业技术实在过硬,得到了领导的充分认可。

  公开信息显示,楼金萍为为高级会计师、注册税务师。2010年12月,经董事长赵坚提名,楼金萍被聘任为金利华电董秘,并出任财务总监。在2013年年底,楼金萍任期届满。在离职后,2014年4月,楼金萍被东晶电子聘任为新任财务总监,在2017年3月因“个人原因”辞职,期间曾作为承诺相关方参与东晶电子重大资产出售。

  曾上演A股“伦理剧”

  在行政处罚落地之后,11月26日晚间,金利华电发布公告,“撇清”与赵坚的关系。公告称,此次证监会发布的行政处罚和市场禁入系对赵坚个人的处罚。

  在被处罚并市场禁入之前,赵坚已先一步辞去公司董事长一职。在 2019 年 6 月 22 日,赵坚已辞金利华电董事长、董事等相关职务,只在子公司江西强联担任执行董事一职,但仍为公司控股股东、实际控制人。目前,金利华电董事长一职由赵坚妻子吴兰燕担任。

  对于此次处罚,金利光电称,公司在向控股股东及实际控制人赵坚问询后得知,截至本公告发布日,其未收到上述中国证监会发布的书面文件。该次处罚事项系针对赵坚个人的处罚,对金利光电正常生产经营活动不会造成影响。

  此次赵坚调动大量资金并找来配资方一同控制市场的举动,或许也给此前赵氏家族轮番上演的A股伦理剧增加了更多筹码和细节。

  早在2018年7月18日,金利华电曾就时任董事长赵坚涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查的消息发布公告。在此之前,2018年4月,据上证报报道,赵坚父子已抛售23.52%的股权,累计套现11.53亿元,将掌舵权交给了资深投行团队。

  在遭遇调查后,2018年11月,赵家父子即闹出“以子告父”的伦理剧情。赵坚所持的全部股份(占比28.04%)被金华市中院冻结,为此曾遭遇深交所问询函。赵坚之子赵康要求其父偿还借款本金两笔合计2.5亿元,并交付股权转让款2.68亿元,并支付相应利息损失。

  由于相应纠纷发生于2016年,赵康在两年之后状告父亲这一举动遭到市场的高度质疑。据媒体援引“知情人士”看法称,赵康屡次出借资金,是由于“赵坚说会将钱款用于帮助上市公司走出困境,赵康当时表示支持,并提议众志成城将企业做好”,但此后上市公司经营每况愈下,父子无法沟通,“才选择诉讼这条路”。

  而在问询函中,深交所直指,由于赵坚涉嫌操纵市场被证监会立案调查,要求公司说明实际控制人是否存在利用相关安排规避减持新规的意图,是否与其子赵康存在其他利益安排。金利华电则表示,根据赵坚回复,此次诉讼属于真实的家庭纠纷,不存在利用相关安排规避减持新规的意图,与其子赵康不存在其他利益安排。

  另外,在今年6月赵坚之妻吴兰燕接过公司控制权后,仅两个月就推出了卖房方案,将公司位于杭州钱江新城合计605.81平的4处房产出售给其与赵坚的另一儿子赵慧,出售价格为2000万元,单价为3.3万/平方米,价格略高出评估价,目前赵慧已向公司支付首付款600万元。

  在一家四口轮番在公告中现身之下,赵氏家族推出的剧情愈加扑朔迷离。而在处罚落地之后,最终将如何收场?

(编辑:董湘依)
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