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深交所期权上线火爆 一天192倍造富神话能否重现

2019-12-10 00:36:31 券商中国

  太火爆!深交所期权“上线”首日,各大券商都在忙开户!一天192倍造富神话能否再度上演?先来看开户攻略

  孝如 婷婷 玉玲

  12月9日,深交所沪深300ETF期权终于迎来正式开户!

  据记者了解,各大券商积极备战,中信证券、中信建投、银河证券、国泰君安证券等券商均开通了线上开户功能,并准备了简单易懂的开户指引。

  就开户数量而言,有龙头券商首日开户数量就达400余户,银河证券首日开户量在300户左右,而综合实力排名前列的大券商开户数量大多超过100户。整体而言,开户首日投资者热情高涨。深交所期权新开户普遍为个人客户非现场加挂深圳期权账户。

  值得注意的是,2月25日,购2月2800合约一天192倍的惊人涨幅,让期权火爆了起来,自此50ETF期权的持仓量不断刷出新高。目前上交所的50ETF期权持续火爆,截至12月9日收盘,50ETF期权的持仓量达到476.76万张,保持在历史新高附近。

  对于券商而言,沪深300期权显然也有着较大的客户开拓空间。

  有大券商首日开户超过400户

  由于期权开户门槛较高,深市期权账户开通主要针对的是已经开通沪市期权账户的投资者,所以各家券商开户首日对开户量都期待不高。要知道,上交所50ETF期权账户4年才开通了40万户。

  据记者了解,截止9日下午4时,银河证券共向中国结算申报开通深交所期权账户300户左右,主要为个人客户通过非现场加挂深圳期权账户,占比达97%。

  记者还了解到,有龙头券商首日开户数量400余户,也有综合实力排名前列的大券商开户数量超过100户,均为个人客户非现场加挂深圳期权账户。

  华鑫证券相关负责人表示,开户首日已有多位投资者申请开户,中国结算回报全部成功,其中包含机构客户和个人客户。小部分为新增开户,其余客户为原本就在华鑫证券开立上海股票期权账户的客户。

  此外,华鑫证券表示,目前已有包含机构和个人在内的近百名投资者通过华鑫证券向深交所进行程序化交易报备,整体投资热情高涨。

  据记者了解,在开户过程中,投资者咨询较多的问题关于开户流程、适当性要求等问题,还有比如是否还需要检验资金、是否还需考试、交易费用等等。所有受访券商相关负责人都表示,首日开户顺利,期权各项业务系统运行平稳。

  “开户当天,客户咨询比较多的是开户资格、交易规则、限仓限购规则。进入实盘交易之后,适应交易品种的特性,寻找适合自身的交易策略是重点。”海通证券相关负责人表示。

  海通证券认为,新增品种之后,期权的交易策略更加丰富,需要与私募机构、高净值客户在策略的多样性方面,有更多的推荐建议,也是完善券商自身服务能力的一个机会。

  光大证券相关负责人表示,经过前期一个月时间的宣传和辅导,存量客户对深市期权业务了解程度均好于预期,客户尤其是沪市期权存量客户投资热情较高,在开户过程中关于深市期权上线安排、限购额度等问题咨询较多。同时,他表示,公司已在此次期权业务上线前制定了详细的投资者教育工作计划。零售业务总部及各个分支机构将以“线上+线下”的形式努力做实、做细期权投资者教育工作。

  券商积极备战,投资者热情高涨

  实际上,沪深300ETF期权作为深交所的首个期权品种,深交所的账户开立是市场的主要增量,券商积极备战拼服务,欲将投资者吸引到各自帐下。

  券商中国记者发现,包括中信证券、中信建投、银河证券、国泰君安证券、中泰证券等一些综合实力较强的大券商已开通了线上开户功能。

  9日一早,中信建投证券官方微信就推出了《增开深市期权账户指引》,即日起,可以通过蜻蜓点金APP在线申请增开深市期权账户,无需临柜办理。

  根据开户指引,办理流程仅需4步,第一步:点击“业务办理—选择深市期权开户—确认账户信息—选择您的深市A股账户”。第二步:进行身份信息验证。第三步:签署股票期权业务相关协议,即确认账户信息-签署适当性表单-签署合同-签署风险揭示书。第四步:提交期权账户开户申请。

  12月8日,中泰证券微资讯也发布了齐富通APP能够开通深市期权账户的信息。

  国泰君安证券相关负责人也表示,开户首日,投资者热情高涨。刚过9点,就已经收到数十个深交所沪深300ETF期权开户的申请。总体开户顺利,系统承载良好。

  “早在上周,国泰君安便将各项开户工作准备就绪,只待交易所开户指令发出。目前,针对已在国泰君安开立沪市股票期权账户的投资者设立线上开户渠道,默认此类投资者已满足‘五有’条件,仅需确认‘一无’条件满足即可。”该负责人表示。

  据了解,兴业证券提前在技术准备工作方面就做了部署,分为上线前期、部署测试及正式上线三大环节,多次组织全司晨会进行有关深市股票期权业务的培训。客户咨询过程中最为关切的一共三类问题,一是如何开设深市期权账户;二是交易费用的问题;三是投资服务。

  海通证券相关负责人则表示,公司对期权业务做了长期的投教工作,已经持续5年。对客户的投教工作分初级、中级、高级,分层培训,业务知识已经普及到每个分支网点的有实际期权交易需求的客户。

  实际上,前期海通证券总部在各片区已经组织多场业务培训和投资者教育工作,累计客户3600多名,员工1300人次。分支机构也组织当地客户进行业务知识培训、新品种宣传。通常来说,参与沪市的期权投资者基本都会参与深市业务。

  期权市场持续火爆,持仓量逼近500万张

  值得注意的是,今年以来ETF期权市场规模持续增长。

  今年1-10月,50ETF期权累计成交量为4.99亿张,远超去年全年的3.16亿张。日均成交量为248.11万张,日均成交名义价值702.04亿元,日均未平仓合约量314.14万张,较2018年年底出现了大幅增长。

  截至12月9日收盘,50ETF期权的持仓量达到476.76万张,保持在历史新高附近。其中认购持仓量为256.65万张,认沽持仓量为220.11万张。

  期权市场的火爆无疑引发券商和期货公司的关注,尤其是对经纪业务收入的提升。

  截至目前,已有85家证券公司、26家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限。

  截至今年10月底,从证券公司期权经纪业务来看,华泰证券、银河证券、中信证券、国泰君安证券和招商证券排名前五。其中,华泰证券期权经纪业务成交量排名市场第一,累计成交量占市场份额达6.19%。

  从证券公司期权经纪业务客户数量市场份额来看,招商证券、平安证券、广发证券、海通证券、国泰君安证券分列前五位,招商证券累计开户占市场份额的8.87%。

  值得注意的是,此次新增沪深300ETF期权合约,选取跟踪沪深300指数规模最大的ETF产品作为标的,无论市场覆盖面还是规模,均超过50ETF市场,这也意味着沪深300ETF期权在正式上市后,机构和个人参与情况值得期待。对于券商和期货公司而言,显然也有着较大的客户开拓空间。

  开户有何要求?

  12月7日,深交所正式发布股票期权相关业务规则及指南,包括《深交所股票期权试点交易规则》等10项规则和《深交所股票期权试点证券公司经纪业务指南》等4项指南。

  深交所相关负责人表示,股票期权业务规则及指南发布后,将正式启动期权经营机构交易权限开通、结算参与人账户开立及投资者开户等工作,并发布做市商名单。希望期权经营机构继续做好准备工作,规范有序组织投资者开户,参与全网测试,积极开展投资者教育和培训工作。

  从深交所规则来看,深交所沪深300ETF期权对个人的开户门槛,主要是“五有一无”,分别是:

  第一,有资产、前20交易日日均资产50万; 第二,有经验、在证券公司开户满6个月且具备融资融券资格,或在期货公司开户6个月且有金融期货交易经验(股指期货、国债期货); 第三, 有模拟、完成指定模拟交易; 第四, 有知识、通过知识测试; 第五,有风险承受能力、风险评级相匹配且评估时间1年内; 第六,无不良、无不良记录或市场禁入。

  对普通机构则要求:

  第一,100万净资产(财务报表); 第二,100万账户净资产(证券账户); 第三, 指定人员完成模拟交易; 第四,指定人员通过知识测试; 第五,风险承受能力匹配且评估时间在1年内; 第六,无不良和市场禁入。

  对专业机构,则无以上要求。

(编辑:冯方)
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