国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示

　　中新经纬12月27日电 据广西证监局网站27日消息，广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。

　　来源：广西证监局网站

　　广西证监局表示，经查，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款规定，广西证监局决定对国海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国海证券应引以为戒，切实整改，加强对从业人员行为管理，加大人员违规问责力度，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　公司官网信息显示，国海证券成立于1988年，前身为广西证券公司。2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司(股票代码：000750)，成为国内第16家上市证券公司，公司实际控制人为广西首家“世界500强”企业广西投资集团有限公司。(中新经纬APP)