中新经纬10月20日电 (马静)20日，证监会在官网披露两则行政监管措施：因投行业务存在薪酬考核不合理且预发业绩激励等过度激励行为、撤否项目尽调问题突出等违规，万和证券被责令改正，并暂停保荐和公司债券承销业务3个月。同时，三位高管被要求接受监管谈话。

　　投行业务违规，证监会出手

　　证监会在行政监管措施决定书中列出了万和证券投行业务中的两大违规行为：

　　一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。

　　二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。

　　基于上述违规情况，证监会决定对万和证券采取责令改正的监管措施，要求万和证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，要求万和证券严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。

　　此外，证监会还暂停了万和证券保荐和公司债券承销业务3个月，从2023年10月16日起至2024年1月15日。

　　万和证券在领罚的同时，三位相关高管也被采取监管谈话。证监会指出，万和证券投行业务薪酬考核不合理且存在预发业绩激励等过度激励行为，撤否项目尽调问题突出，质控、内核亦未予充分关注，“三道防线”关键节点把关失效问题严重等。杨祺作为万和证券总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人，高名柱作为内核部门负责人，陈慎思作为投行二部部门负责人，对相关违规行为负有责任，要求其接受监管谈话。

　　2023年仅成功发行1个股权融资项目

　　万和证券是由原深圳市深财证券业务部、成都财盛证券公司和海口财政证券公司三家财政国债中介机构重组设立的证券经纪类公司，于2002年1月18日在海南省海口市注册成立。目前，万和证券性质属于深圳市属国有控股企业，注册资本22.73亿元。

　　根据万和证券发布的2023年债券半年报，上半年实现营收3.42亿元，同比增长461.69%；归母净利润0.68亿元，扭亏转盈。划分业务类型看，除经纪业务营收同比下滑5.24%外，其他业务均实现正增长。投行和自营业务增长最为迅猛，增幅分别为246.68%和385.36%。

　　而投行业务大增，跟上半年保荐的仁信新材IPO项目成功发行有关。Wind显示，通过该项目，万和证券获得了6073.22万元的承销保荐收入，与投行业务总营收6432.11万元相差不多。

　　不过，Wind亦显示，截至10月20日，万和证券共有5个股权融资项目正在排队申报中，其中4个首发，1个定增，审核状态均为终止。4个首发项目分别为乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰，前2个为主动撤回，后2个分别为终止注册和审核不通过。这4个首发项目均为证监会在通报中提及的企业，并指出其尽职调查明显不充分，质控、内核未予以充分关注。

　　证监会提及的另一家企业润科生物亦为万和证券保荐，并于2021年5月12日被终止审核。中新经纬注意到，润科生物于2022年1月接受了IPO辅导，欲再闯关IPO，不过保荐机构已更换为国泰君安。

　　如今，证监会暂停万和证券保荐和公司债券承销业务3个月，而除仁信新材外，万和证券又无其他已发行项目。这意味着其2023年投行业务收入将没有太多新增量。

　　根据万和证券披露的往期财务数据，2021年至2022年两个财年以及2023年上半年，投行业务占其总营收的比重分别为5.73%、23.37%、18.83%。

　　值得一提的是，万和证券在9月上旬刚完成一把手的更迭。9月12日，在原董事长冯周让因已到法定退休年龄辞职9月余后，新任董事长尘埃落定，由深圳国资委旗下的深圳市投资控股有限公司战略研究部部长甘卫斌出任。

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责任编辑：罗琨 魏薇