中新经纬12月1日电 (薛宇飞)中国证监会深圳监管局11月30日发布的《认定为不适当人选事先告知书》(下称告知书)中认定，国盛证券资产管理有限公司(下称国盛资管)时任董事长裘强为不适当人选，自该份监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　公开资料显示，裘强还曾担任中江信托(现雪松信托)、国盛证券的董事长，2022年被禁止终身从事银行业工作。

　　国盛资管多人被处罚

　　据国盛资管官网，该公司是经营证券资产管理业务的证券专业子公司，于2015年5月20日在深圳前海注册成立。公司前身为国盛证券资产管理总部，自2009年起获批开展资产管理业务。国盛资管是A股上市公司国盛金控的成员单位，同时也是国盛证券的全资子公司。

　　深圳监管局称，经查，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十条第一款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第三条、第十条、第十一条的规定。

　　告知书称，裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。依据相关规定，深圳监管局拟作出如下监督管理措施决定：认定裘强为不适当人选，自本监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　告知书表示，裘强有陈述、申辩的权利。提出的事实、理由和证据，经复核成立的，深圳监管局将予以采纳，如果放弃陈述、申辩的权利，将依法作出正式的监管措施决定。

　　11月17日，深圳监管局就以相同原因对国盛资管7名相关负责人进行了处罚。该局称，蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，决定采取监管谈话的监督管理措施。该局称，唐永胜作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任，决定采取出具警示函的监督管理措施。

　　国盛资管“踩雷”风波不断，据媒体不完全统计，2018年以来，国盛资管至少有11只产品发生过涉及风险或违约事项。国盛金控在2023年半年报中称，公司下属子公司国盛资管通过项目提前清理、分类、积极追讨等方式，妥善化解处理涉及风险或违约的产品，对于存在的4个对投资者利益影响较大的历史遗留的非标集合类产品已按照市场化法治化原则基本完成后续处置工作。

　　已被银行业终身禁业

　　除了在证券行业拟被处以5年内不得担任领导职务外，在2022年，原中国银保监会江西银保监局就对裘强发布了银行业终身禁业的处罚。

　　原中国银保监会江西银保监局称，原中江信托(现雪松国际信托)董事长裘强，对雪松国际信托违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款且关联交易未报告的违法行为负直接责任，被处以警告和禁止终身从事银行业工作。

　　据公开报道，2021年7月，长沙市公安局官网援引公安部通缉令信息系统转发的通缉令(B级)显示，2018年12月13日，江西省公安厅开始侦办裘强涉嫌洗钱、赌博犯罪案。该案主要犯罪嫌疑人裘强涉嫌洗钱罪和赌博罪，在逃。

　　目前，中新经纬尚未查询到警方发布关于裘强的进一步信息。(更多报道线索，请联系本文作者薛宇飞：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

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责任编辑：魏薇 罗琨