证监会稽查局明确:紧盯四类乱象、坚持五大执法方向
21世纪经济报道 | 2024-05-18 15:08:54

  严监管如何推动?证监会稽查局明确:紧盯四类乱象、坚持五大执法方向

  “长牙带刺”严监管,是证监会当前工作的主基调。

  无论是上市公司还是证券公司、会计所等中介机构,近期所收罚单均明显增加,被立案调查、暂停业务资格者也时有出现。

  在受访人士看来,这是监管“零容忍”打击各类违法违规行为的鲜明体现。其或将给个别企业和机构带来短期阵痛,但这是以投资者利益为本、保护投资者合法权益的重要一环,有助于资本市场良好生态的建设。

  21世纪经济报道记者从证监会稽查局了解到,下一步,证监会将抽调更多精干力量加入稽查队伍,进一步提高执法能力。

  与此同时,证监会将从强化线索发现、严查重大案件、提升执法效能、持续深化合作、注重惩防并举五大维度出发,从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为,为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。

  紧盯四类乱象

  “严监管”成为证监会工作主基调已有数月。4月30日,沪深北交易所发布包括IPO新规、退市新规等在内的系列资本市场正式版本新规后,因各类违法违规行为被点名的上市公司数量进一步增加。

  其中,5月5日-5月12日上市公司处罚格外密集。短短8天时间内,至少12家上市公司被立案调查,5家企业收到深交所股票终止上市事先告知书,9家上市公司由于被控股股东非经营性占用大额资金收交易所关注函,被监管点名的企业数量多达20余家。

  上市公司被严惩的同时,券商等中介机构也频收罚单。5月10日以来,已经有包括中信证券、华泰证券、中金公司、国信证券、兴业证券、申万宏源、光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券、渤海证券、东莞证券等在内的十余家券商被监管点名。其中,渤海证券被立案调查,华西证券被暂停保荐业务资格6个月。

  “长牙带刺”、有棱有角,强本强基、严监严管,这是证监会当前执法的目标。记者了解到,证监会将对四类资本市场乱象紧盯严打。

  首先,紧盯“关键少数”,着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”,推动提高上市公司质量。

  具体从四个维度出发:坚持“申报即担责”,杜绝“带病申报”“病从口入”,从源头上提高上市公司质量;坚持系统治理,聚焦滥用会计政策、大额计提资产减值调节利润等违法行为,严打借减值之名行财务造假之实的违法行为;坚持立体化追责,在加大行政处罚力度的基础上,综合运用强制退市、刑事追责、民事赔偿等多种手段,全面提升违法成本;坚持精准追责,加大对“首恶”“关键少数”惩戒力度,并尽可能降低对公司经营的不利影响。

  其次,紧盯不勤勉、未尽责,压紧压实“看门人”责任,督促引导中介机构提升执业质量。

  一方面,坚持“一案多查”。在依法查处欺诈发行、财务造假等信息披露违规案件的基础上,全面核查涉案中介机构履职尽责情况,对涉嫌违法犯罪的,严肃处理,绝不姑息。另一方面,坚持“双罚制”。严厉惩戒履职尽责不到位的中介机构,依法对机构和人员进行“双罚”。

  再者,紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”,对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势,积极营造公平透明可预期的交易环境。具体从五大维度出发。

  维度一,严查快处违规减持行为。聚焦大股东尤其是控股股东、实际控制人违规减持乱象。

  维度二,从严打击内外勾结操纵股价。依法严惩部分上市公司实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势,以市值管理之名实施操纵市场等性质恶劣、影响极坏的违法违规行为。

  维度三,从重处理操纵市场累犯惯犯。对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子,依法予以从严从重处理。

  维度四,从实查办新型违法案件。运用数据化分析手段,依法打击不断变异、升级的资本市场新型违法行为,坚决遏制蔓延势头。

  维度五,从严查处关键人员内幕交易。对于上市公司或者上市公司收购人、上市公司重大资产重组交易对手方的控股股东、实际控制人、董监高,将职业道德抛之脑后,利用身份便利获取内幕信息,“监守自盗”为自己非法牟利的,予以严惩。

  此外,紧盯债券、私募、期货等各领域,向违法行为坚决亮剑,不留金融监管执法暗角、死角。包括加大对私募、期货违法的执法力度;坚决打击债券市场违法违规行为。严肃查处债券违约背后隐藏的信息披露违法、挪用资金等问题;严厉打击从业人员违法违规行为。对从业人员加强管理,对违法违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责等。

  坚持五大执法新方向

  证监会主席吴清5月15日表示,证监会将扎实推动资本市场“1+N”政策措施落地见效,核心内容即为一体推进强监管、防风险、促高质量发展,强本强基、严监严管,加快打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  记者从证监会稽查局了解到,下一步,证监会将进一步壮大稽查队伍,并从五方面出发进一步提高执法综合能力,维护投资者利益。

  首先,强化线索发现。加大科技监管应用,不断提升线索发现的敏感度和精准度,强化跨部门跨领域跨市场监管协作,加强现场监管与非现场监管联动、信息披露与交易监管联动、现场检查与稽查调查联动,坚决消除监管空白和盲区。

  其次,严查重大案件。重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为,密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为,为投资者入市提供公开公平公正的市场秩序。

  再者,提升执法效能。加强对案件办理全流程全周期管理,强化过程监督、动态管理、关键环节把控,切实提升查办质量。优化执法力量配置,通过“联合调查”“以案代训”“援派组长”等模式,快速查处重大案件。

  与此同时,持续深化合作。充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动,形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。

  此外,注重惩防并举。发挥稽查执法“惩罚”“治理”“预防”“教育”功能,让挑战法律底线者付出应有代价,并以罚促改,以罚促管,实现对市场生态的涵养和修复。提升执法透明度,及时通报财务造假、操纵市场等类案办理情况及典型案例,实现“办理一案,教育一片,警示一方”效果。

来源:21世纪经济报道

编辑:郭晋嘉

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