中新经纬6月30日电 江苏证监局网站30日披露的监管信息显示，东海期货有限责任公司(下称东海期货)被采取监管谈话措施。
江苏证监局网站截图(下同)
具体看，东海期货在部分资产管理计划运作过程中未按照审慎经营原则有效防范和控制风险，未切实履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第三条、第四十七条第三项的规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第七十八条的规定，江苏证监局决定对东海期货采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，两名责任人也被监管点名。
江苏证监局指出，苏振军、孙明喆作为公司相关资产管理计划的投资经理，对公司上述行为负有直接责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第七十八条的规定，该局决定对苏振军、孙明喆采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
企业官网介绍，东海期货有限责任公司成立于1995年，注册资本11.6亿元，拥有商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询、资产管理、基金销售等资质。(中新经纬APP)
