中新经纬2月8日电 8日,甘肃证监局披露行政处罚决定书,崔祥密被罚150万元,原因为内幕交易宝利国际股票。
来源:甘肃证监局
内幕信息的形成与公开过程
据行政处罚决定书,2022年年中,宝利国际实际控制人周某洪(周德洪)、董事长周某彬(周文彬)等人筹划转让宝利国际控股权。
2023年1月2日-3日,周文彬向周德洪汇报了与江苏东祁工业自动化技术有限公司(以下简称江苏东祁)进行控股权转让的进度,周德洪支持继续谈判。
2023年1月5日,宝利国际与江苏东祁相关人员基于尽调结果商讨下一步合作方案。
2023年1月18日,宝利国际与江苏东祁初步商定了股权转让相关协议。同日,宝利国际向深圳证券交易所申请停牌。2023年1月19日,宝利国际发布《江苏宝利国际投资股份有限公司关于筹划公司控制权变更事项的停牌公告》。
宝利国际筹划公司控制权变更事项信息,属于内幕信息。内幕信息敏感期为2022年12月14日至2023年1月19日开市前。周德洪为宝利国际实际控制人,属于法定内幕信息知情人,知悉时间不晚于2023年1月3日。
崔祥密内幕交易“宝利国际”
据披露,崔祥密与周德洪是认识十几年的朋友。2023年1月5日,崔祥密与周某洪在江阴市见面。2023年1月3日至1月5日,崔祥密与周某洪通话5次。
崔祥密操作“崔某林”“颜某”“崔某国”“刘某芝”“孙某红”账户交易“宝利国际”,交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合。
内幕信息敏感期内,崔祥密操作上述账户累计买入“宝利国际”5691400股,成交金额16313757.00元。截至2023年8月22日,上述账户陆续全部卖出“宝利国际”5691400股,经计算无获利。
崔祥密操作“崔某林”等账户交易“宝利国际”的行为明显异常。
一是交易时间与崔祥密和周某洪联络、接触时间高度吻合。2023年1月3日至1月5日,崔祥密与周某洪联络、接触,2023年1月6日,崔祥密操作“崔某林”“颜某”“崔某国”“刘某芝”“孙某红”账户单向买入“宝利国际”5691400股,成交金额为16313757.00元。
二是买入意愿强烈。其一,“崔某林”“颜某”“崔某国”“刘某芝”“孙某红”账户均存在亏损卖出持有的其他股票筹集资金买入“宝利国际”的情形。其二,上述5个账户2021年11月4日至2023年1月5日间未发生任何交易,2023年1月6日集中买入“宝利国际”。
三是内幕信息敏感期内,崔祥密操作“崔某林”“颜某”“崔某国”“刘某芝”“孙某红”账户交易“宝利国际”金额明显放大,与以往交易习惯不同。
甘肃证监局指出,崔祥密对其在内幕信息敏感期内交易“宝利国际”的行为进行了说明,但说明的理由无法作为阻却其内幕交易的抗辩事由。上述违法事实,有相关公司公告、情况说明、询问笔录、证券账户交易记录、银行资金流水等证据证明,足以认定。
甘肃证监局认为,崔祥密的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,甘肃证监局决定:对崔祥密处以一百五十万元罚款。(中新经纬APP)