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未按规定履行客户身份识别义务 富滇银行收225万元罚单

2022-06-06 15:38:54 中新经纬

  中新经纬6月6日电 从央行网站获悉,富滇银行被央行昆明中心支行罚款225万元,处罚日期为5月25日。

  行政处罚决定书显示,富滇银行涉及的违法行为类型为未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

  此外,李经纬(时任富滇银行股份有限公司运营管理部副总经理)、林昱清(时任富滇银行股份有限公司国际业务部副总经理、跨境中心主任)、马红原(时任富滇银行股份有限公司昆明国防支行行长)三人对富滇银行未按规定履行客户身份识别义务负有直接责任,分别被央行昆明中心支行罚款3.5万元、1万元、3.5万元。

  黄艳(时任富滇银行股份有限公司法律合规部副总经理)对富滇银行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有直接责任,被央行昆明中心支行罚款3.5万元。

  富滇银行官网显示,2007年12月,富滇银行在原昆明市商业银行基础上重组成立,是云南省唯一的省属城市商业银行。截至2021年末,富滇银行资产规模3174亿元,171家营业机构遍布云南省和重庆市,发起设立4家村镇银行,与老挝外贸大众银行合资设立老中银行,是全国第一家在境外设立合资银行的城市商业银行。(中新经纬APP)

(编辑:万可义)
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