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沪深两市通报监管动态 对润和软件、思特奇重点监控

2021-06-11 19:43:32 中新经纬

  中新经纬客户端6月11日电 11日晚,沪深交易所发布本周(6月7日至6月11日)上市公司监管动态。

  上市公司监管方面,上交所介绍,本周共发送监管工作函28份,其中监管问询函14份,监管工作函14份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告23份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施4单,采取纪律处分措施3单。

  同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

  深交所介绍,6月4日至6月10日未发出纪律处分决定;对6宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函80份、重组问询函2份,关注函12份、其他函件22份。

  市场交易监管方面,上交所指出,本周沪市共发生拉抬打压、虚假申报等108起证券异常交易行为,上交所对此采取了书面警示等自律监管措施;对严重异常波动股票实施重点监控,对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施。针对7起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

  深交所表示,本周共对86起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“润和软件”“思特奇”“美格智能”“传智教育”持续进行重点监控,并及时采取监管措施;共对19起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

  此外,针对创业板再融资项目中保荐职责履行不到位的情形,深交所对一家会员给予通报批评,并对其两名保荐代表人给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。(中新经纬APP)

(编辑:张澍楠)
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