V观财报｜国元证券被责令改正：质控、内核把关不严格等

　　中新经纬7月31日电 因存在质控、内核把关不严格等问题，国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”) 被责令改正，时任公司投行业务负责人李洲峰被警示。

　　7月31日，证监会网站发布《关于对国元证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对李洲峰采取出具警示函措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。

　　《行政监管措施》显示，经查，国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

　　证监会指出，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下称《合规办法》)第六条，《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下称《保荐办法》)第三十一条、三十七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、六十一条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条的规定。

　　李洲峰作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任。

　　根据相关规定，证监会决定对国元证券采取责令改正的行政监督管理措施，对李洲峰采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　企业网站信息显示，国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。目前公司拥有146家证券营业网点。

　　据国元证券2025年年度报告，李洲峰，硕士研究生学历，通过保荐代表人资格考试。曾任公司投资银行总部并购业务部副经理，投资银行总部资本市场部经理，投资银行总部副总经理，总裁助理，战略客户部总经理，国元股权董事长，投资银行总部总经理，现任公司执行委员会委员、董事会秘书，负责公司投资银行业务战略的实施，协调分管业务委员会内部相关部门的合作，提升投资银行业务的整体盈利能力；协助董事长管理董事会日常事务、负责公司信息披露和股权管理工作。

　　二级市场上，国元证券31日收涨0.41%报7.34元/股，总市值320.3亿元。(中新经纬APP)