证监会出手！中德证券等六家券商被罚

　　中新经纬9月9日电 证监会网站消息，日前，证监会分别对中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券六家券商采取监管措施。

　　经查，证监会发现中德证券投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。　　

　　按照相关规定，证监会决定对中德证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　经查，证监会发现华创证券投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少。

　　按照相关规定，证监会决定对华创证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　经查，证监会发现中天国富证券存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

　　按照相关规定，证监会决定对中天国富证券采取监管谈话的行政监督管理措施。

　　此外，西部证券、华西证券、国信证券三家券商被采取责令改正措施。

　　经查，证监会发现西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

　　按照相关规定，证监会决定对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　经查，证监会发现华西证券存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

　　按照相关规定，证监会决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　经查，证监会发现国信证券存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。

　　按照相关规定，证监会决定对国信证券采取责令改正的行政监督管理措施。(中新经纬APP)