少一点“不小心” 多一些责任心

　　少一点“不小心” 多一些责任心

　　证券时报记者 吴少龙

　　近日，证监会对我乐家居大股东及其一致行动人违规减持股票行为立案调查，迅速查明违法事实，依法追究法律责任，从严从重监管执法，有力地提振了市场信心，也对违规减持形成了震慑，促进了市场健康稳定发展。

　　本次查处，体现了“快、准、严”的行动思路。首先，9月6日，上交所下发监管工作函；9月7日，证监会对我乐家居相关股东立案；9月15日，证监会江苏监管局下发行政处罚事先告知书，上交所对涉事股东予以纪律处分。从立案到下发行政处罚事先告知书，监管部门仅用时一周多。快！

　　其次，减持股份是上市公司相关股东的权利，但是股东减持股份必须在合法合规的情形下进行，否则将破坏市场秩序，侵害投资者权益。在这个案例中，监管部门充分厘清了涉事股东的违规行为，紧盯减持行为中的违规部分，认定其越线5%的减持行为违反了《证券法》第36条、第63条相关规定，并依据《证券法》第186条作出处罚。准！

　　再次，这一次违规减持不再“罚酒三杯”，从重从严处理的监管思路非常明晰。根据公告，证监会拟依法没收涉事股东违法所得1653万元，并从严处以3295万元罚款，合计罚没4948万元。不仅要罚款，上交所还对上述违规股东进行公开谴责和通报批评。证监会表示，要让敢于违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价。严！

　　在中央提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”的大背景下，减持新规作为重要落地配套政策，市场关注度高、期望高。

　　但就是在这样的背景下，依然有上市公司股东无视规则，违规减持，暴露出资本市场存在多个问题：少数上市公司股东对资本市场规则理解不透，法律意识淡薄；监管部门对违规减持惩处力度威慑不足；市场缺乏有效的前置预防手段等。

　　本次证监会严厉处罚我乐家居大股东及其一致行动人违规减持股票行为，向市场释放出明确的信号，就是要让违规者付出“有痛感”的代价，产生威慑效果，也彰显了加强上市公司治理、维护市场健康运行、保护投资者合法权益、提振投资者信心的决心。

　　以此为戒，希望“关键少数们”真正担当表率作用，少一点“不小心”，多一些责任心，这也是上市公司实现高质量发展的应有之义。