科力投资被责令改正 总经理郝建权等两人被警示

　　中新经纬10月16日电 因存在未及时更新从业人员信息等六项违规行为，黑龙江省科力高科技产业投资有限公司(下称“科力投资”)被责令改正，总经理郝建权等两人被警示。

　　近日，黑龙江证监局发布《关于对黑龙江省科力高科技产业投资有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》(下称《责令改正措施》)和《关于对唐金龙采取出具警示函行政监管措施的决定》《关于对郝建权采取出具警示函行政监管措施的决定》(以下合称《警示函》)。

　　《责令改正措施》显示，经查，科力投资存在以下行为：一是未及时更新从业人员信息；二是合规风控负责人从事投资管理业务；三是从业人员在其他盈利性机构兼职；四是公司内控制度不健全并未有效执行；五是私募基金管理人变相开展冲突业务；六是以私募基金形式成立并运作管理黑龙江友融创业投资企业(有限合伙)，该合伙企业至今未在中国基金业协会备案。

　　黑龙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条第一款、第四条第一款、第八条第一款的规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，黑龙江证监局决定对科力投资采取责令改正行政监管措施。

　　《警示函》显示，唐金龙作为科力投资合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，其个人从事投资管理业务，是相关违规行为的直接责任人；郝建权作为科力投资法定代表人、总经理，对上述违规行为负有主要责任。

　　依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，黑龙江证监局决定对唐金龙、郝建权采取出具警示函的行政监管措施。

　　中国证券投资基金业协会网站信息显示，科力投资成立于2003年6月25日，实缴资本2亿元，出资人为黑龙江省新产业投资集团有限公司。

　　天眼查网站截图

　　天眼查网站显示，科力投资目前共有16条自身风险，776条周边风险，49条历史风险，以及686条预警提醒。(中新经纬APP)