津投期货被责令改正两责任人遭点名

2025-10-23 14:33:13 中新经纬

　　中新经纬10月23日电因存在风险管理机制未有效运行，造成公司自有资金投资重大亏损等多项违规行为，津投期货经纪有限公司(以下简称“津投期货”) 被责令改正，时任董事长赵文浩被认定为不适当人选，时任总经理李斌被责令改正。

　　日前，天津证监局网站发布《关于对津投期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对赵文浩采取认定为不适当人选措施的决定》《关于对李斌采取责令改正措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。

　　据《行政监管措施》，经查，津投期货存在以下问题：

　　一、经纪业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离；公司未严格按照《津投期货经纪有限公司金融资产投资管理办法》执行自有资金投资的风险控制操作流程，未及时对相关期货账户采取限制开仓、强制平仓风险控制措施；公司风险管理机制未有效运行，造成公司自有资金投资重大亏损，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款、五十一条、五十六条的规定。

　　二、部分董事会的召开、决议方式不符合公司章程和内部制度要求，违反了《期货公司监督管理办法》第四十条的规定。

　　三、未建立专门的内部稽核监督制度，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第三款、第五十一条的规定。

　　四、委托不符合条件的第三方从事居间业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。

　　经查，赵文浩存在以下问题：

　　一、在任津投期货董事长及总经理期间，公司经纪业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离；公司未严格按照《津投期货经纪有限公司金融资产投资管理办法》执行自有资金投资的风险控制操作流程，未及时对相关期货账户采取限制开仓、强制平仓风险控制措施；公司风险管理机制未有效运行，造成公司自有资金投资重大亏损，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款、第五十一条、第五十六条的规定。对公司的上述重大风险负有责任。

　　二、在任津投期货董事长期间，公司部分董事会的召开、决议方式不符合公司章程和内部制度要求，违反了《期货公司监督管理办法》第四十条的规定；未建立专门的内部稽核监督制度，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第三款、第五十一条的规定；委托不符合条件的第三方从事居间业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。对公司的上述公司治理和内部控制问题负有责任。

　　三、在任津投期货董事长、总经理的任职备案材料及后续备案报告中，未报告受原任职期货公司诫勉谈话等处理的情况。

　　经查，李斌存在以下问题：

　　一、在任津投期货总经理期间，公司经纪业务与自有资金投资业务之间的风险未有效隔离；公司未严格按照《津投期货经纪有限公司金融资产投资管理办法》执行自有资金投资的风险控制操作流程，未及时对相关期货账户采取限制开仓、强制平仓风险控制措施；公司风险管理机制未有效运行，造成公司自有资金投资重大亏损，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款、五十一条、五十六条的规定。未及时防范化解相关经营风险，对公司的上述风险管理、内部控制问题负有责任。

　　二、在任津投期货总经理期间，公司未建立专门的内部稽核监督制度，违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第三款、第五十一条的规定；委托不符合条件的第三方从事居间业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定。未能有效履行职责，对公司的上述内部控制问题负有责任。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对津投期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　天津证监局指出，赵文浩的上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定，按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十五条第(六)项的规定，该局作出如下监督管理措施决定：认定赵文浩(身份证号：370******18)为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起2年内不得担任期货公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

　　天津证监局指出，李斌的上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定，按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，该局决定对李斌采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。