狮子期货违反监管规定被谴责、罚款280万港元

　　中新经纬11月22日电 22日，香港证监会谴责狮子期货证券有限公司(狮子期货)违反监管规定并处以罚款280万港元。

　　据通报，狮子期货证券有限公司(狮子期货)在2017年5月至2019年7月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定。

　　来源：香港证监会

　　香港证监会调查，狮子期货在关键时间内没有对五名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

　　此外，狮子期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，导致未能侦测出五个客户帐户内的1098项自我配对交易。

　　香港证监会认为，狮子期货的系统及监控措施不足及成效不彰，且该公司没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(《打击洗钱指引》)和《操守准则》获得遵从。(中新经纬APP)