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招商证券债券受托管理业务违规收警示函

2024-02-02 17:17:07 中新经纬

  中新经纬2月2日电 据安徽证监局2日消息,招商证券股份有限公司(下称:招商证券)被出具警示函。

  安徽证监局网站截图

  安徽证监局指出,经查,发现招商证券在“15城六局”债券的受托管理方面,存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形。

  安徽证监局认定,上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会第113号令)第七条的规定。

  根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会第113号令)第五十八条的规定,安徽证监局决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  招商证券官网介绍,招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司,于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市,于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市。

  财务方面,2023年前三季度,招商证券实现营业收入148.71亿元,同比下降2.79%;归属于上市公司股东的净利润64.02亿元,同比增长1.90%。

  二级市场上,2月2日,招商证券A股收跌1.05%报13.22元,招商证券港股收涨0.70%报5.77港元。(中新经纬APP)

来源:中新经纬

编辑:熊思怡

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