等待3年，却等来基金设立撤回申请！这家上市公司怎么了？

　　等待3年，却等来基金设立撤回申请！这家上市公司怎么了？还有32家基金公司正排队申请

　　詹晨

　　为新设基金公司等待了近3年，却突然撤回申请，智度股份坦言：“由于近期宏观经济形势、市场环境变化”。

　　3月30日，上市公司智度股份发布公告称，由于近期宏观经济形势、市场环境变化，同意向中国证券监督管理委员会提交申请撤回证源基金管理有限公司的设立申请。

　　券商中国记者梳理获悉，目前共有32家基金公司正在排队申请中，有7家公司因不同原因已中止审查。根据证监会证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况最新公示情况，这7家中止审查的基金公司分别为本源基金、安邦基金、太平洋基金、国鑫基金、苏宁基金、不二基金与景泽基金。

　　智度股份撤回证源基金设立申请

　　2020年3月28日，智度科技股份有限公司召开了第八届董事会第二十七次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于同意参股的公募基金管理公司终止设立申请工作的议案》，同意其参股的公开募集证券投资基金管理有限公司——证源基金管理有限公司(以下简称“证源基金”)终止设立申请工作，同意向中国证券监督管理委员会提交申请撤回“证源基金管理有限公司设立申请”。

　　据券商中国记者了解，智度股份在2016年末的一次董事会会议中，审议通过了参股发起设立公募基金的议案。在议案中，智度股份以自有资金出资人民币2100万元(占注册资金的21%)，与胡德杭州滨创股权投资有限公司、浙江金固股份有限公司等共同发起设立证源基金管理有限公司。在议案中，智度股份称此举“有利于调整公司投资结构，拓展公司投资渠道，发挥公司产业与资本市场的优势，结合合作各方资源，推动公司持续健康发展。”

　　按照智度股份向证监会提交的申请内容，证源基金总注册资本1亿元人民币，经营范围包括：公开基金募集；基金销售；资产管理；特定客户资产管理；中国证监会许可的其他业务。

　　根据证监会的证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示，证源基金各股东于2017年5月2日提交申请材料，2017年8月4日提交补正材料。

　　然而，经过了近3年的等待，智度股份却突然决定放弃。对此，智度股份给出的理由是，“由于近期宏观经济形势、市场环境变化”。

　　智度股份在公告中表示，截至公告披露日，公司参股发起设立证源基金事项，未实际出资。证源基金终止设立申请工作不会对公司的财务状况及日常经营活动产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　32家基金公司申请设立，7家已中止审查

　　根据2020年3月27日证监会的证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示，目前共有32家基金公司申请设立，其中有7家基金公司已中止审查，包括本源基金、安邦基金、太平洋基金、国鑫基金、苏宁基金、不二基金与景泽基金。

　　不过“中止审查”不等同于“终止审查”，根据证监会的行政许可审核流程，中止审查之后仍有望恢复审查，且审查部门书面通知申请人中止审查日至书面通知恢复审查日，不计算在审核期限内。

　　下图是基金公司申请与审批的全流程，业内人士表示，《证券投资基金法》等相关法规对基金公司发起股东有非常严格的要求。根据相关条文规定，主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，且最近三年没有违法记录。

　　曾有多例“撤回申请”

　　事实上，智度股份不是第一家撤回公募基金设立申请的公司。此前，重阳投资与长江证券均有过类似操作。

　　2017年，等待了16个月的重阳投资决定暂不开展公募基金管理业务，撤回了关于设立公募基金管理公司的申请。

　　“这是我们主动的选择，不是被迫。”重阳投资相关人士曾表示：“重阳投资一直立足并专注于权益投资，相较而言，公募基金业务更为多元化。经过反复讨论研究，公司认为现阶段应专注于当前业务，发挥自己的强项。这样有利于更好地服务客户，体现客户利益第一的经营理念。”

　　2018年，长江证券也曾终止设立公募基金公司“超越基金”，主要原因是进展太慢不及预期。

　　据了解，超越基金的申请过程也是波折重重，换了三个主体、报了四回材料，仍然“因超越基金筹备、申报进展不及预期，合作方决定终止超越基金设立工作”。

　　超越基金的持股情况，最早是2015年5月26日公告由长江证券与天风证券共同设立；2016年4月29日出资主体又由长江证券改为长江资本，出资4800万元；2017年3月21日，根据证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的要求，出资方又由子公司改回长江证券。

　　2018年4月24日，长江证券与天风证券等出资方友好协商之后，还是决定终止设立超越基金，并授权长江证券的经营管理层全权负责包括但不限于超越基金的清算、审计，相关资金处置、人员安排，向监管机构报告、报备，及其他终止本次投资相关的后续工作。

　　事实上，长江证券原本就不缺公募牌照，持有长信基金49%股权和诺德基金30%股权，旗下长江资管子公司也拥有公募资格。