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线上投顾业务违规,申万宏源被责令增加合规检查次数

2022-06-17 18:22:00 中新经纬

  中新经纬6月17日电 17日,上海证监局对申万宏源证券有限公司(下称申万宏源)采取责令增加合规检查次数措施的决定,文号为沪证监决〔2022〕45号,发文日期为2022年4月24日。

  上海证监局表示,经查,申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料

  上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,经证监会令第177号修正)第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第四十三条的规定。

  根据有关规定,上海证监局决定对申万宏源采取如下监督管理措施:

  责令申万宏源自监督管理措施决定作出之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向上海证监局报送合规检查报告。

  来源:上海证监局

  值得一提的是,此前在3月22日,上海证监局网站就披露了责令增加合规检查次数事先告知书。

  此外,上海证监局当时还对申万宏源3名相关负责人出具了行政执法决定书。

  来源:上海证监局

  沪证监决〔2022〕41号决定书显示,上海证监局认为,申万宏源时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利,对上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任,因此对房庆利采取监管谈话措施。

  沪证监决〔2022〕42号决定书显示,申万宏源时任项目负责人赵耀,对上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任,因此对赵耀采取监管谈话措施。

  沪证监决〔2022〕43号决定书显示,申万宏源时任首席信息官谢晨,对上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)

(编辑:董文博)
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