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国元证券交易软件故障未及时报告等被警示

2022-06-29 13:13:55 中新经纬

  中新经纬6月29日电 安徽证监局29日消息,因信息安全应急预案不完备等,国元证券股份有限公司被采取出具警示函措施。

  安徽证监局指出,经查,发现国元证券存在以下问题:一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障,未及时向我局报告。三是信息安全应急预案不完备。

  安徽证监局认为,上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第十八条第(一)项、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第三十八条、《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第二十二条、三十一条的规定。

  根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定,安徽证监局决定:对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应加强相关法律法规学习,完善应急处置机制,强化内部控制和合规管理,提高信息系统运维能力,防止此类事件再次发生。

  国元证券官网信息显示,国元证券由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机,公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。

  Wind数据显示,6月29日,国元证券低开高走,截至发稿涨0.16%报6.33元。(中新经纬APP)

来源:中新经纬

编辑:熊思怡

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